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基金的封閉式基金的募集與交易

一、封閉式基金的募集程序

封閉式基金的募集要經(jīng)過(guò)申請(qǐng)、核準(zhǔn)、發(fā)售、備案、公告五個(gè)程序。

二、封閉式基金募集申請(qǐng)文件

申請(qǐng)募集封閉式基金應(yīng)提交的主要文件包括：基金申請(qǐng)報(bào)告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、招募說(shuō)明書草案等。

三、募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)

根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

四、封閉式基金份額的發(fā)售

基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行封閉式基金份額的發(fā)售。目前，我國(guó)封閉式基金的募集期限一般為3個(gè)月。

在發(fā)售方式上，主要有網(wǎng)上發(fā)售與網(wǎng)下發(fā)售兩種方式。

網(wǎng)上發(fā)售是指通過(guò)與證券交易所的交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的全國(guó)各地的證券營(yíng)業(yè)部，向公眾發(fā)售基金份額的發(fā)行方式。

網(wǎng)下發(fā)售方式是指通過(guò)基金管理人指定的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和承銷商的指定賬戶，向機(jī)構(gòu)或個(gè)人投資者發(fā)售基金份額的方式。

例題1：根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國(guó)封閉式基金的募集期限為(　)內(nèi)。

A。一個(gè)月

B。二個(gè)月

C。三個(gè)月

D。四個(gè)月

答案：C

五、封閉式基金的合同生效

合同生效的三個(gè)條件：

(1)封閉式基金募集期限屆滿，基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上;

(2)基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上;

(3)基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。

自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，刊登基金合同生效公告。

基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)責(zé)任：(2點(diǎn)，P46)

(1)固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;

(2)在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

例題2：封閉式基金募集不成功，(　)必須承擔(dān)基金募集費(fèi)用。

A?；鸢l(fā)起人

B?；鸪钟腥?/p>

C。基金托管人

D?；鸸芾砣?/p>

答案：D

六、封閉式基金的交易

(一)上市交易的條件

(1)基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上;

(2)基金合同期限為5年以上;

(3)基金募集金額不低于2億元人民幣;

(4)基金份額持有人不少于1000人;

(5)基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。

(二)交易賬戶的開立

基金賬戶只能用于基金、國(guó)債及其他債券的認(rèn)購(gòu)交易。買賣封閉式基金必須開立滬深證券賬戶或滬深基金賬戶。

每個(gè)有效證件只允許開設(shè)1個(gè)基金賬戶，已開設(shè)證券賬戶的不能再重復(fù)開設(shè)基金賬戶。每位投資者只能開設(shè)和使用1個(gè)資金賬戶，并只能對(duì)應(yīng)1個(gè)股票賬戶或基金賬戶。

(三)交易規(guī)則

1。交易時(shí)間：封閉式基金的交易時(shí)間為每周一至周五，每天上午9：30～11：30、下午1：00～3：00。

2。交易原則：封閉式基金的交易遵從"價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先"的原則。

3。交易方式：我國(guó)封閉式基金的交易采用電腦集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)兩種方式。集合競(jìng)價(jià)的時(shí)間為上午9：15～9：25，連續(xù)競(jìng)價(jià)的時(shí)間為上午9：30～11：30、下午1：00～3：00。

申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位：0。001元，1手：100份或其整數(shù)倍，最大100萬(wàn)份或1萬(wàn)手。

提示：

封閉式基金交易的漲跌幅比例為10%(基金上市首日除外)。

封閉式基金的交收同A股一樣實(shí)行T+1交割、交收。

(四)交易費(fèi)用

我國(guó)基金交易傭金為成交金額的0。25%，不足5元的按5元收取。

上海證券交易所還按成交面值的0。05%收取登記過(guò)戶費(fèi)，由證券商向投資者收取。該項(xiàng)費(fèi)用由證券登記公司與證券公司平分。

在上海、深圳證券交易所上市的封閉式基金不收取印花稅。

例題3：上海證券交易所按照0。05%比較收取過(guò)戶費(fèi)，是由(　)來(lái)平分。

A。證券登記公司

B。證券交易所

C。證券自律協(xié)會(huì)

D。證券公司

答案：AD

(五)基金指數(shù)

1。派許指數(shù)計(jì)算公式

2?；罩笖?shù)為1000點(diǎn)

(六)折(溢)價(jià)率

教材P47，折(溢)價(jià)率的計(jì)算公式

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