基金從業(yè)資格

1、關(guān)于普通股和優(yōu)先股，下列說法正確的是(　)。

A、優(yōu)先股股東有投票權(quán)

B、普通股股東對(duì)公司盈余號(hào)剩余財(cái)產(chǎn)有優(yōu)先分配權(quán)

C、優(yōu)先股有到期期限

D、普通股股東可以選出董事，組成董事會(huì)代表他們監(jiān)督公司日常運(yùn)行

2、下列各類型證券的持有人享有投票權(quán)的是(　)。

A、普通股

B、期權(quán)

C、優(yōu)先股

D、債券

3、下列資本中，通過發(fā)行股票或置換所有權(quán)籌集的資本是(　)。

A、債權(quán)資本

B、權(quán)益資本

C、短期資本

D、長(zhǎng)期資本

4、下列資本中，擁有公司資產(chǎn)最高索取權(quán)的是(　)。

A、債權(quán)人

B、債務(wù)人

C、優(yōu)先股股東

D、普通股股東

5、當(dāng)股票的市場(chǎng)價(jià)格高于買入價(jià)格時(shí)，股票持有者賣出股票就可以賺取差價(jià)收益，這種差價(jià)收益稱為(　)。

A、股息

B、紅利

C、利差

D、資本利得

6、股票最基本的特征是(　)。

A、收益性

B、風(fēng)險(xiǎn)性

C、流動(dòng)性

D、參與性

7、股票是一種無限期的法律憑證，體現(xiàn)的股票特征是(　)。

A、永久性

B、風(fēng)險(xiǎn)性

C、流動(dòng)性

D、參與性

8、從發(fā)行價(jià)格與票面價(jià)值的關(guān)系來看，股票發(fā)行不包括(　)。

A、平價(jià)發(fā)行

B、折價(jià)發(fā)行

C、溢價(jià)發(fā)行

D、零價(jià)發(fā)行

9、公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值是公司的(　)。

A、票面價(jià)值

B、賬面價(jià)值

C、清算價(jià)值

D、內(nèi)在價(jià)值

10、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)(　)而來的。

A、現(xiàn)值理論

B、預(yù)期理論

C、差值理論

D、價(jià)格理論

11、依據(jù)(　)分類，股票可以分為普通股和優(yōu)先股。

A、股東權(quán)利

B、股東身份

C、股東資歷

D、股東義務(wù)

12、普通股股東享有公司盈余和剩余財(cái)產(chǎn)的分配權(quán)，指的是股東的(　)。

A、收益權(quán)

B、表決權(quán)

C、出售權(quán)

D、索賠權(quán)

13、通常承諾一個(gè)固定的股息，任何未支付的股息可以累積起來，在普通持有人受到股息前，由以后財(cái)會(huì)年度的盈利一起付清，指的是(　)。

A、普通股

B、藍(lán)籌股

C、積累優(yōu)先股

D、非積累優(yōu)先股

14、關(guān)于存托憑證，以下說法不正確的是(　)。

A、全球存托憑證的發(fā)行地在發(fā)行公司所在國(guó)家

B、無擔(dān)保的存托憑證不通過基礎(chǔ)證券發(fā)行公司自行向投資者發(fā)行憑證

C、存托憑證的級(jí)別越高，對(duì)證券公司的要求越高

D、存托憑證起源于2 0世紀(jì)2 0年代的美國(guó)證券市場(chǎng)

15、存托憑證起源于(　)。

A、20世紀(jì)20年代的美國(guó)市場(chǎng)

B、20世紀(jì)30年代的英國(guó)市場(chǎng)

C、20世紀(jì)40年代的法國(guó)市場(chǎng)

D、20世紀(jì)50年代的德國(guó)市場(chǎng)

16、2004年以后，中國(guó)網(wǎng)絡(luò)科技類公司加快海外上市步伐，(　)成為中國(guó)網(wǎng)絡(luò)股進(jìn)入納斯達(dá)克交易所的主要形式。

A、一級(jí)公募存托憑證

B、二級(jí)公募存托憑證

C、三級(jí)公募存托憑證

D、四級(jí)公募存托憑證

17、關(guān)于可轉(zhuǎn)債的定義，以下說法不正確的是(　)。

A、一段時(shí)期內(nèi)持有者可將其轉(zhuǎn)換成普通股股票

B、可轉(zhuǎn)債不包含權(quán)益特征

C、可轉(zhuǎn)債包含了普通債券的特征

D、可轉(zhuǎn)債是一種混合債券

18、可轉(zhuǎn)換債券的基本要素不包括(　)。

A、標(biāo)的股票

B、票面利率

C、轉(zhuǎn)換期限

D、轉(zhuǎn)換地點(diǎn)

19、某可轉(zhuǎn)換債券的面值為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為50元，則可以轉(zhuǎn)換為(　)股普通股票。

A、10

B、20

C、30

D、40

20、當(dāng)股價(jià)很低時(shí)，普通債券價(jià)值是實(shí)際有效的底限，而與轉(zhuǎn)換期權(quán)關(guān)系不大，可轉(zhuǎn)換債券像普通債券一樣交易，可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)值主要體現(xiàn)了(　)的屬性。

A、固定收益類

B、期貨

C、期權(quán)

D、權(quán)益類

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