基金從業(yè)資格

1、 有限合伙人的份額轉(zhuǎn)讓，需提前30天通知其他合伙人

2、 我國對(duì)一般境外投資實(shí)行備案制。

3、 協(xié)會(huì)都是自律組織，證監(jiān)會(huì)會(huì)監(jiān)督機(jī)構(gòu)

4、 有限責(zé)任公司增加或減少注冊(cè)資本，需經(jīng)過2/3以上股東通過

5、 在監(jiān)管制度上，股權(quán)投資基金實(shí)行適度監(jiān)管原則

6、 股權(quán)投資基金3-7年退出

7、 根據(jù)投資領(lǐng)域不同，股權(quán)投資基金分為1、并購基金2、基礎(chǔ)設(shè)施基金3、不動(dòng)產(chǎn)基金

8、 股權(quán)投資基金的投資后管理1、對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行的項(xiàng)目監(jiān)控活動(dòng)2、對(duì)被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)

9、 契約型股權(quán)基金，基金合同訂立表明基金成立。

股權(quán)投資業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容：1、私募基金的募集2、投資3、當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù)4、基金的費(fèi)用與稅收5、收益分配

合同的主要內(nèi)容：

10、EVA大于0產(chǎn)生盈利

11、公司型基金，二級(jí)市場(chǎng)退出征收增值稅

12、非法集資：個(gè)人吸收30人、20萬對(duì)存款人產(chǎn)生損失10萬以上，單位吸收150人、100萬元對(duì)存款人產(chǎn)生損失50萬元以上

13、公司型股權(quán)投資基金，項(xiàng)目股息、分紅收入屬于股息紅利所得，不需要繳納增值稅，退出轉(zhuǎn)讓需要繳納增值稅

14、合伙型基金，新增合伙人需全體合伙人一致同意

15、存在2個(gè)以上管理人共同管理私募基金的，所有管理人對(duì)投資者承擔(dān)連帶責(zé)任

16、母基金，一級(jí)投資。間接投資。直接投資

17、市現(xiàn)率：1、企業(yè)股權(quán)價(jià)值與稅息折舊攤銷前收益的比值2、=稅息折舊攤銷前收益乘以市現(xiàn)率3、稅息折舊攤銷前收益為稅后凈利潤、所得稅、利息費(fèi)用、折舊和攤銷之和。

18、公司合并的：10日內(nèi)通知債權(quán)人、30日內(nèi)報(bào)紙公告

19、私募基金管理人的高管通過考試：每年度完成15個(gè)課時(shí)的培訓(xùn)

20、公募基金整改驗(yàn)收后3日內(nèi)出結(jié)果

21、普通合伙企業(yè)合伙人退伙，退伙事由實(shí)際發(fā)生日為退伙生效日

22、合伙企業(yè)不托管，明確保障投資基金財(cái)產(chǎn)安全的制度和措施和糾紛解決機(jī)制。

23、股份有限公司董事：5——149人

24、EC：權(quán)益價(jià)值。FC：當(dāng)前末使用資產(chǎn)存量

25、市現(xiàn)率：

26、股權(quán)投資協(xié)議董事會(huì)條款：1、數(shù)量2、初始分配方案3、后續(xù)調(diào)整規(guī)則

27、股權(quán)退出除了上市轉(zhuǎn)讓都不需要繳納增值稅

28、回購權(quán)條款的目的：督促目標(biāo)公司力促上市完成。投資者IPO退出

29、ETF只能在二級(jí)市場(chǎng)交易，場(chǎng)內(nèi)交易，對(duì)應(yīng)的是一攬子股票，投資于目標(biāo)ETF的比例不低于90%，每15秒提供一次基金份額參考凈值

30、基金T+1日登記 T+2確認(rèn)

31、目前我國公開募集的證券投資基金均為契約型基金

32、企業(yè)內(nèi)部管理的基本框架：內(nèi)部環(huán)境、目標(biāo)設(shè)定、事項(xiàng)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息溝通已經(jīng)行為監(jiān)控

33、對(duì)合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任的是董事會(huì)

34、我國分級(jí)基金的募集包含合并募集與分開募集

35、內(nèi)部控制目標(biāo)是決定公司內(nèi)部控制運(yùn)行方式和方向的關(guān)鍵

36、我國對(duì)于非公開募集基金監(jiān)管的重點(diǎn)集中在募集環(huán)節(jié)

37、客戶在基金投資過程中享受的服務(wù)：1、協(xié)助客戶完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試2、推介符合適用性原則的基金3、介紹基金產(chǎn)品4、協(xié)助客戶辦理

38、投資組合時(shí)凈值超過價(jià)值底線的數(shù)額，通常稱為安全墊

39、1992-2000是我過股權(quán)市場(chǎng)發(fā)展萌芽階段

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