基金從業(yè)資格

1、股權(quán)投資基金投資項目在境內(nèi)申報上市的流程中，推出研究報告，進(jìn)行公司定位和估值屬于()的主要內(nèi)容。

A、成立股份公司

B、上市前輔導(dǎo)

C、促銷和發(fā)行

D、股票上市及后續(xù)

答案：C

解析：股權(quán)投資基金投資項目在境內(nèi)申報上市的流程中，促銷和發(fā)行的主要內(nèi)容包括審核通過后向交易所申請發(fā)行;推出研究報告，進(jìn)行公司定位和估值;準(zhǔn)備分析員說明會和路演;詢價、促銷;確定發(fā)行規(guī)模和定價范圍。

2、關(guān)于國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的特殊要求，說法正確的是()

A、各級人民政府負(fù)責(zé)審核國有企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項

B、股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項經(jīng)批準(zhǔn)后，由轉(zhuǎn)讓方委托會計師事務(wù)所對轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)進(jìn)行審計

C、股權(quán)轉(zhuǎn)讓原則上通過二級市場公開進(jìn)行

D、交易價款原則上應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起5個工作日內(nèi)一次付清，不可分期付

答案：B

解析：國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的特殊要求具體如下：

(1)國資監(jiān)管機構(gòu)負(fù)責(zé)審核國有企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項。

(2)股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項經(jīng)批準(zhǔn)后，由轉(zhuǎn)讓方委托會計師事務(wù)所對轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)進(jìn)行審計。

(3)股權(quán)轉(zhuǎn)讓原則上通過產(chǎn)權(quán)市場公開進(jìn)行。

(4)交易價款原則上應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起5個工作日內(nèi)一次付清。金額較大、一次付清確有困難的，可以采取分期付款方式。

(5)由于國有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓須履行特定的審批程序，在涉及國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力時，并非簽訂就生效，需要附加生效條件，在前期的審批、評估各項工作完成后，獲得各部門批準(zhǔn)后方能生效。

3、關(guān)于股權(quán)投資基金并購?fù)顺龅牧鞒毯头椒ǎ铝姓f法錯誤的是()

A、股權(quán)投資基金作為賣方需要準(zhǔn)備信息備忘錄，以提高信息披露的質(zhì)量

B、資產(chǎn)評估最終的評估結(jié)果將由雙方在評估的基礎(chǔ)上協(xié)商得到

C、價值評估的目的之一在于估算出股權(quán)投資基金并購?fù)顺龅膬r值份額

D、買賣雙方之間存在信息不對稱，盡職調(diào)查可以盡可能地降低賣方的收購風(fēng)險

答案：D

解析：D項說法不正確，買賣雙方之間存在著信息不對稱，盡職調(diào)查可以減少這種信息的不對稱，盡可能地降低買方的收購風(fēng)險。股權(quán)投資基金作為賣方需要準(zhǔn)備信息備忘錄，以提高信息披露的質(zhì)量。價值評估的目的之一在于估算出股權(quán)投資基金并購?fù)顺龅膬r值份額。最終的評估結(jié)果將由雙方在評估的基礎(chǔ)上協(xié)商得到。

4、()是指每個投資項目投后退出的每一筆資金都按照一定的順序在基金投資者和管理人之間分配，而不是首先滿足基金投資者的全部本金出資和優(yōu)先收益。

A、按基金分配

B、按利潤分配

C、按項目逐筆分配

D、按單一項目分配答案：D

解析：按單一項目分配，是指每個投資項目投后退出的每一筆資金都按照一定的順序在基金投資者和管理人之間分配，而不是首先滿足基金投資者的全部本金出資和優(yōu)先收益。在逐筆分配的模式下，針對每一筆投后退出收入，管理人都參與收益分配。按基金分配，是指投后退出的所有資金首先用于返還全體投資者的出資本金，以及事先約定的優(yōu)先收益后，基金管理人才參與超額收益的分配。

5、下列關(guān)于股權(quán)投資基金份額凈值的說法，不正確的是()。

A、是衡量基金申購、贖回價格的基礎(chǔ) B、是計算投資者申購基金份額的基礎(chǔ)

C、通過基金資產(chǎn)總值除以基金總份額獲得 D、是計算投資者贖回基金金額的基礎(chǔ)

答案：C

解析：C項說法錯誤，股權(quán)投資基金份額凈值通過基金資產(chǎn)凈值除以基金總份額獲得，而從基金全部資產(chǎn)中扣除基金所有負(fù)債即是基金資產(chǎn)凈值，用公式表示即：基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)-基金負(fù)債;股權(quán)投資基金份額凈值是衡量基金申購、贖回價格的基礎(chǔ);是計算投資者申購基金份額的基礎(chǔ);是計算投資者贖回基金金額的基礎(chǔ)。

6、合伙型股權(quán)投資基金新增合伙人需經(jīng)()一致同意(但合伙協(xié)議另有約定的除外)，并訂立入伙協(xié)議。

A、全體合伙人

B、—半以上合伙人

C、2/3以上合伙人

D、1/3以上合伙人

答案：A解析：合伙型股權(quán)投資基金新增合伙人需經(jīng)全體合伙人一致同意(但合伙協(xié)議另有約定的除外)，并訂立入伙協(xié)議。

7、下列非法吸收或者變相吸收公眾存款，并依法追究刑事責(zé)任的行為中，以非法吸收公眾存款罪定罪處罰的行為包括()。

I、不具有房產(chǎn)銷售的真實內(nèi)容，并以返本銷售、售后包租的方式非法吸收資金

II、以轉(zhuǎn)讓林權(quán)并代為管護(hù)的方式非法吸收資金

III、以代種植、租種植的方式非法吸收資金

IV、不具有銷售商品、提供服務(wù)的真實內(nèi)容，以商品回購、寄存代售的方式非法吸收資金

V、以民間借貸的方式非法吸收資金

A、I、II、IV、V

B、III、IV、V

C、II、III、IV、V

D、I、II、III、IV

答案：D　解析：除I、II、III、IV四項外，符合非法吸收或者變相吸收公眾存款，并依法追究刑事責(zé)任的條件的，以非法吸收公眾存款罪定罪處罰的行為還包括：①不具有發(fā)行股票、債券的真實內(nèi)容，以虛假轉(zhuǎn)讓股權(quán)、發(fā)售虛構(gòu)債券等方式非法吸收資金的;②不具有募集基金的真實內(nèi)容，以假借境外基金、發(fā)售虛構(gòu)基金等方式非法吸收資金的;③不具有銷售保險的真實內(nèi)容，以假冒保險公司、偽造保險單據(jù)等方式非法吸收資金的;④以投資人股的方式非法吸收資金的;⑤以委托理財?shù)姆绞椒欠ㄎ召Y金的;⑥利用民間“會”、“社”等組織非法吸收資金的;⑦其他非法吸收資金的行為。

8、可以通過講座、報告會、分析會、手機短信、微信、電子郵件等能夠有效控制宣傳推介對象和數(shù)量的方式，向事先已了解其()的“特定對象”宣傳推介。

A、風(fēng)險承擔(dān)能力和經(jīng)濟(jì)能力

B、經(jīng)濟(jì)能力和風(fēng)險規(guī)避能力

C、風(fēng)險識別能力和經(jīng)濟(jì)能力

D、風(fēng)險識別能力和承擔(dān)能力

答案：D

解析：通過講座、報告會、分析會、手機短信、微信、電子郵件等能夠有效控制宣傳推介對象和數(shù)量的方式，向事先已了解其風(fēng)險識別能力和承擔(dān)能力的“特定對象”宣傳推介。

9、有限合伙人的()行為，不視為執(zhí)行合伙事務(wù)。

I、對企業(yè)的經(jīng)營管理提出建議

II、對涉及自身利益的情況，查閱有限合伙企業(yè)財務(wù)會計賬簿等財務(wù)資料

III、獲取經(jīng)審計的有限合伙企業(yè)財務(wù)會計報告

IV、依法為本企業(yè)提供擔(dān)保

A、I、II、III

B、I、III、IV

C、II、III、IV

D、I、II、III、IV

答案：D

解析：有限合伙人的下列行為，不視為執(zhí)行合伙事務(wù)：

(1)參與決定普通合伙人入伙、退伙。

(2)對企業(yè)的經(jīng)營管理提出建議。

(3)參與選擇承辦有限合伙企業(yè)審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所。

(4)獲取經(jīng)審計的有限合伙企業(yè)財務(wù)會計報告。

(5)對涉及自身利益的情況，查閱有限合伙企業(yè)財務(wù)會計賬簿等財務(wù)資料。

(6)在有限合伙企業(yè)中的利益受到侵害時，向有責(zé)任的合伙人主張權(quán)利或者提起訴訟。

(7)執(zhí)行事務(wù)合伙人怠于行使權(quán)利時，督促其行使權(quán)利或者為了本企業(yè)的利益以自己的名義提起訴訟。 (8)依法為本企業(yè)提供擔(dān)保。

10、股權(quán)投資基金管理人，至少有()名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

A、1

B、2

C、3

D、4

答案：B

解析：股權(quán)投資基金管理人，至少2名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，其法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

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