基金從業(yè)資格

第1題合伙協(xié)議應(yīng)列明合伙企業(yè)()事項(xiàng)。

Ⅰ.終止

Ⅱ.解散

Ⅲ.合并

Ⅳ.清算

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

第2題并購(gòu)?fù)顿Y的考察重點(diǎn)是()。

Ⅰ.管理團(tuán)隊(duì)、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)

Ⅱ.產(chǎn)品服務(wù)、發(fā)展戰(zhàn)略及市場(chǎng)因素

Ⅲ.融資運(yùn)用、發(fā)展戰(zhàn)略以及風(fēng)險(xiǎn)分析

Ⅳ.為管理團(tuán)隊(duì)和產(chǎn)品服務(wù)部分

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

參考答案：D

第3題基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋瞬坏脤⒒鹭?cái)產(chǎn)歸人其()。

A.固定資產(chǎn)

B.無(wú)形資產(chǎn)

C.固有財(cái)產(chǎn)

D.凈資產(chǎn)

參考答案：C

第4題基金份額上市交易后，有下列()情形之一的，由證券交易所終止其上市交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案：

A.基金合同期限屆滿(mǎn)

B.基金份額持有人大會(huì)決定提前終止上市交易

C.基金合同約定的其他情形

D.基金合同沒(méi)有約定的或者基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的終止上市交易的其他情形

參考答案：A

第5題違反《證券投資基金法》規(guī)定，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金的，有以下處罰措施()。

Ⅰ.責(zé)令停止，返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息

Ⅱ.沒(méi)收違法所得，并處所募資金金額百分之一以上百分之五以下罰款

Ⅲ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告

Ⅳ.直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

第6題股權(quán)投資基金的信息披露應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容有()。

Ⅰ.基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬安排

Ⅱ.可能存在的利益沖突

Ⅲ.涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁

Ⅳ.基金的投資收益分配情況

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

第7題申請(qǐng)人提出的合伙企業(yè)設(shè)立申請(qǐng)，企業(yè)登記機(jī)關(guān)審查后不予登記的，應(yīng)當(dāng)()。

A.給予書(shū)面答復(fù)，并說(shuō)明理由

B.口頭告知申請(qǐng)人

C.給予書(shū)面答復(fù)，并口頭說(shuō)明理由

D.給予書(shū)面答復(fù)，申請(qǐng)人有需要的說(shuō)明理由

參考答案：A

第8題適用《私募投資基金募集行為管理辦法》的情況有()。

Ⅰ.以非公開(kāi)方式向投資者募集資金的私募基金管理人

Ⅱ.以公開(kāi)方式向投資者募集資金的私募基金管理人

Ⅲ.以非公開(kāi)方式向投資者募集資金的在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的募集機(jī)構(gòu)

Ⅳ.以公開(kāi)方式向投資者募集資金的在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的募集機(jī)構(gòu)

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

第9題在股權(quán)自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模型中，股權(quán)的內(nèi)在價(jià)值等于()。

A.企業(yè)未來(lái)可自由支配現(xiàn)金流之和

B.企業(yè)當(dāng)前貨幣資金、短期投資和長(zhǎng)期投資之和

C.未來(lái)各年股權(quán)自由現(xiàn)金流量用權(quán)益資本成本貼現(xiàn)得到的現(xiàn)值之和

D.企業(yè)稅后現(xiàn)金流之和

參考答案：C

第10題公司從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，必須()。

Ⅰ.遵守法律、行政法規(guī)

Ⅱ.遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德

Ⅲ.接受政府和社會(huì)公眾的監(jiān)督

Ⅳ.承擔(dān)社會(huì)責(zé)任

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

編輯推薦：

基金從業(yè)資格考試歷年真題

2020年基金從業(yè)資格考試備考資料

（責(zé)任編輯：）

共2頁(yè),當(dāng)前第1頁(yè)  第一頁(yè)  前一頁(yè)  下一頁(yè)