基金從業(yè)資格

1、關于創(chuàng)業(yè)投資基金的運作特點，表述錯誤的是()

A. 經(jīng)常借用杠桿進行投資

B. 投資對象主要是未上市成長性創(chuàng)業(yè)公司

C. 投資收益來源于所投資企業(yè)的因價值創(chuàng)造 XX 帶來的股權增值

D. 投資方式以參股性投資為主

參考答案：A

2、適于參加股權投資基金財產(chǎn)清算小組的是()

A. 基金管理人、有限合伙人和基金托管人

B. 行業(yè)監(jiān)管機構和基金管理人

C. 基金托管人和被投資企業(yè)負責人

D. 基金管理人、基金外包服務機構和基金注冊地工商局

參考答案：A

3、通過投資于多只股權投資基金，母基金的投資得以在地域、行業(yè)、投資風格等方面事項多樣性，這一特點體現(xiàn)了股權投資母基金的作用是()

A. 專業(yè)管理

B. 規(guī)模優(yōu)勢

C. 分散風險

D. 投資機會

參考答案：C

4、投資機構 D 持有 G 公司 25%比例的股權并享有常見的股東權利，其余股權由創(chuàng)始人團隊持有。現(xiàn)創(chuàng)始人團隊欲向新投資機構 T 出售其持有的 5%股權，如果投資機構 D 也 想向 T 出售其持有的部分股權，則可以選擇行使()

A. 回售權條款

B. 反攤薄條款

C. 第一拒絕權條款

D. 隨售權條款

參考答案：D

5、某股權投資基金未按信息披露規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告重大事項，以下說法錯誤的是()

A. 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對主要負責人采取書面警示

B. 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可要求其限期改正

C. 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會直接撤銷其基金管理人登記

D. 投資者可向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會投訴或舉報

參考答案：C

6、從募集主體機構的角度看，我國股權投資基金的募集方式包括()

A. 自行募集

B. 廣告募集

C. 上市募集

D. 公開募集

參考答案：A

7、境外上市流程中的策劃上市方案的內(nèi)容不包括()

A. 選擇專業(yè)承銷商

B. 初步確定融資規(guī)模和投資方向

C. 選擇上市模式

D. 選擇發(fā)行及交易的股票交易所

參考答案：A

8、與已分配收益倍數(shù)無關的參數(shù)是()

A. 投資者持有基金的年限

B. 投資者歷年向基金支付的出資金額

C. 基金因投資項目退出而分配給投資者的款項

D. 投資者收到的基金利潤分配

參考答案：A

9、《證券投資基金法》中關于基金行業(yè)自律組織的表述，以下正確的是()

A. 《證券投資基金法》明確中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是股權投資行業(yè)唯一的自律機構

B. 《證券投資基金法》明確基金托管人可以加入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C. 《證券投資基金法》為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的地位和職責提供了基本的法律依據(jù)

D. 《證券投資基金法》明確基金管理人可以加入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

參考答案：C

10、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)的性質(zhì)是()

A. 會員制

B. 事業(yè)法人

C. 社團法人

D. 公司制

參考答案：D

（責任編輯：）

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