基金從業(yè)資格

1、股權投資基金在運作過程中會進行項目收集、項目初審、盡職調查、投資決策與協議簽署等活動，上述活動屬于()階段。

A.募集與設立

B.投資后管理

C.項目退出

D.投資

參考答案：D

2、關于股權投資基金的法律盡職調查，不屬于其主要內容的是()。

A.確認目標公司的合法成立和有效存續(xù)

B.評估企業(yè)的歷史經營業(yè)績及未來經營風險

C.核查目標公司所提供文件資料的真實性、準確性與完整性

D.充分了解目標企業(yè)的組織結構、資產和業(yè)務的產權狀況和法律狀態(tài)

參考答案：B

3、根據《私募投資基金信息披露管理辦法》，信息披露義務人不應向投資者披露的是 () 。

A.該基金的投資業(yè)績預測

B.涉及該基金托管業(yè)務的重大訴訟、仲裁

C.該基金的資產負債情況

D.該基金的招募說明書

參考答案：A

4、為達到最佳的管理人內部控制效果，內部控制與股權投資基金管理人的管理規(guī)模和員工人數等方面相匹配，切合自身實際情況，體現了其() 。

A.適時性原則

B.全面性原則

C.成本效益原則

D.執(zhí)行有效性原則

參考答案：C

5、從募集主體機構的角度看，我國股權投資基金的募集方式包括( ) 。

A.上市募集

B.公開募集

C.廣告募集

D.自行募集

參考答案：D

6、在我國，股權投資基金行業(yè)的自律規(guī)則不包括() 。

A.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》

B.《私募投資基金募集行為管理辦法》

C.《證券投資基金法》

D.《私募投資基金管理人內部控制指引》

參考答案：C

7、在杠桿收購基金的融資渠道中，夾層資本相比于銀行貸款( )。

A.優(yōu)先級低，成本高

B.優(yōu)先級高，成本低

C.優(yōu)先級高，成本高

D.優(yōu)先級低，成本低

參考答案：A

8、從投資后管理角度，對處于市場擴張階段的企業(yè)， ( )通常不能反映出企業(yè)的成長速度。

A.應收賬款金額

B.新拓展市場區(qū)域

C.營業(yè)網點開設

D.銷售增長率

參考答案：A

9、如果基金在募集中超過了募集人數標準，無論募集機構與投資者溝通方式是否滿足 “特定化”標準，都將構成( )。

A.公開發(fā)行

B.非公開發(fā)行

C.成功發(fā)行

D.未成功發(fā)行

參考答案：A

10、根據中國證監(jiān)會的規(guī)定，股權投資基金的合格投資者應具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只股權投資基金的金額不低于( )萬元。

A.60

B.80

C.100

D.120

參考答案：C

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