基金從業(yè)資格

1、股權(quán)投資基金一般在投資后管理期間，為被投資企業(yè)提供完善公司治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范財務(wù)管理系統(tǒng)和為企業(yè)提供管理咨詢等增值服務(wù)的主體是(　)。

A、出資人

B、監(jiān)管與自律機構(gòu)

C、托管人

D、管理人

2、股權(quán)投資基金需要建立有效機制來保證信息披露充分性的原因不包括(　)。

A、股權(quán)投資存在信息不對稱

B、股權(quán)投資外部性較強

C、股權(quán)投資涉及范圍過廣

D、財務(wù)投資人難以主動參與被投資企業(yè)管理

3、股東大會的職責(zé)包括(　)。

Ⅰ.修改公司章程

Ⅱ.聘任和解聘公司董事

Ⅲ.審批重大關(guān)聯(lián)交易等重大事項的決策

Ⅳ.決定公司高級管理人員的薪酬和考核與激勵制度

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4、關(guān)于被投資企業(yè)股東大會(股東會)、董事會、監(jiān)事會的說法不正確的是(　)。

A、公司發(fā)展戰(zhàn)略由股東大會批準

B、監(jiān)事會是公司內(nèi)部專門行使監(jiān)督權(quán)的監(jiān)督機構(gòu)

C、監(jiān)事會對公司董事和高管的行為是否符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)

D、公司董事由股東大會(股東會)聘任和解聘

5、根據(jù)法律法規(guī)和投資協(xié)議的約定，通常情況下，被投資企業(yè)有義務(wù)及時向股權(quán)投資基金提供與企業(yè)經(jīng)營狀況相關(guān)的報告，所提供的不包括(　)。

A、月度報告

B、季度報告

C、年度報告

D、跨年度報告

6、股權(quán)投資基金投資后階段常用的監(jiān)控指標不包括(　)。

A、經(jīng)營指標

B、管理指標

C、財務(wù)指標

D、風(fēng)險指標

7、股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控中，對于尚在開拓市場的早期階段企業(yè)重點監(jiān)控的指標包括(　)。

Ⅰ.銷售額增長

Ⅱ.網(wǎng)點建設(shè)

Ⅲ.新市場進入

Ⅳ.營業(yè)利潤和現(xiàn)金流

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8、在投資后，股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)監(jiān)控的主要方式不包括(　)。

A、跟蹤協(xié)議條款的執(zhí)行情況

B、監(jiān)控被投資企業(yè)財務(wù)狀況

C、參與被投資企業(yè)重大經(jīng)營決策

D、委派專門財務(wù)人員進駐被投資企業(yè)進行財務(wù)監(jiān)控

9、關(guān)于股權(quán)投資基金所提供的增值服務(wù)，下列表述不正確的是(　)。

A、增值服務(wù)的價值主要包括提高投資回報和降低投資風(fēng)險

B、提供增值服務(wù)的目的是使被投資企業(yè)健康發(fā)展，在降低投資風(fēng)險的同時，延長投資期限，獲取最大化的投資回報

C、從股權(quán)投資的流程來看，股權(quán)投資基金所提供的增值服務(wù)可以使被投資企業(yè)的一些風(fēng)險處于可控范圍內(nèi)，增值服務(wù)是投資者控制投資風(fēng)險的一項重要手段

D、投資后持續(xù)的增值服務(wù)，能夠最大限度地降低投資風(fēng)險，保證投資效率和資金安全

10、股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供的管理咨詢服務(wù)是指為其提供(　)等方面的顧問建議。

Ⅰ.法人結(jié)構(gòu)

Ⅱ.組織

Ⅲ.人力資源

Ⅳ.市場營銷

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案及解析：

1、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查投資后管理概述。投資后管理是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽署正式投資協(xié)議之后，基金管理人積極參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營決策，為被投資企業(yè)實施風(fēng)險監(jiān)控，并提供各項增值服務(wù)等一系列活動。參

2、

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查投資后管理概述。由于股權(quán)投資存在信息不對稱、外部性較強以及財務(wù)投資人通常難以積極主動參與被投資企業(yè)管理等問題，因而需要有效機制來保證信息披露的充分性，保證企業(yè)的經(jīng)營活動不損害股權(quán)投資基金的利益，并從客觀上將二者的利益結(jié)合起來。

3、

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查投資后管理概述。股東大會(股東會)是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，由全體股東組成，負責(zé)修改公司章程，聘任和解聘公司董事，公司上市、增資、減資、利潤分配，審批重大關(guān)聯(lián)交易等重大事項的決策

4、

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查投資后管理概述。選項A錯誤，董事會負責(zé)批準公司發(fā)展戰(zhàn)略。

5、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查投資后管理概述。根據(jù)法律法規(guī)和投資協(xié)議的約定，通常情況下，被投資企業(yè)有義務(wù)及時向股權(quán)投資基金提供與企業(yè)經(jīng)營狀況相關(guān)的報告，包括月度報告、季度報告、半年度報告、年度報告和有關(guān)專項報告。

6、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查投資后項目監(jiān)控。為了使被投資企業(yè)健康發(fā)展，特別是為了規(guī)避企業(yè)家的道德風(fēng)險，股權(quán)投資基金通常采取各項具體措施對被投資企業(yè)進行監(jiān)控。在投資后項目監(jiān)控方面，需要重點關(guān)注的指標有：經(jīng)營指標、管理指標、財務(wù)指標、市場信息追蹤指標。

7、

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查投資后項目監(jiān)控。對于業(yè)務(wù)和市場已經(jīng)相對成熟穩(wěn)定的企業(yè)，側(cè)重于業(yè)績指標，如凈利潤;對于尚在積極開拓市場的企業(yè)，側(cè)重于成長指標，如銷售額增長、網(wǎng)點建設(shè)、新市場進入等

8、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查投資后項目監(jiān)控。股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控通常會采取以下方式：(1)跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況;(2)監(jiān)控被投資企業(yè)財務(wù)狀況;(3)參與被投資企業(yè)重大經(jīng)營決策。

9、

【正確答案】 B

10、

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查增值服務(wù)。股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)中，為企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)主要是指為被投資企業(yè)提供戰(zhàn)略、組織、財務(wù)、人力資源、市場營銷等方面的顧問建議。

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