基金從業(yè)資格

1、下列投資人中，不符合私募基金合格投資者條件的是()

A.依法設(shè)立并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃

B.社會(huì)保險(xiǎn)基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金

C.凈資產(chǎn)500萬(wàn)元的有限責(zé)任公司

D.慈善基金等社會(huì)公益基金

參考答案：C

參考解析：合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：①凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位;②金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收人不低于50萬(wàn)元的個(gè)人。下列投資者視為合格投資者：①社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金;②依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃;③投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;④中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。所以C不符合。

2、一只QDII基金擬投資美國(guó)政府債券，委托美國(guó)一家托管人對(duì)資金進(jìn)行托管，對(duì)于該基金合同的信息披露，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()

A.應(yīng)當(dāng)被露托管人名稱和辦公地址

B.應(yīng)當(dāng)披重托營(yíng)人最近一個(gè)季度實(shí)收資本、托管資產(chǎn)規(guī)模和信用等級(jí)

C.應(yīng)當(dāng)技索托管人主要負(fù)責(zé)人的教育背景、從業(yè)經(jīng)歷

D.應(yīng)當(dāng)披需托營(yíng)人的成立時(shí)間和法定代表人

參考答案：B

參考解析：基金管理公司在管理QDII基金時(shí)，如委托境外投資顧問(wèn)、境外托管人，應(yīng)在招募說(shuō)明書(shū)中披露境外投資顧問(wèn)和境外托管人的相關(guān)信息，包括境外投資顧問(wèn)和境外托管人的名稱、注冊(cè)地址、辦公地址、法定代表人、成立時(shí)間，境外投資顧問(wèn)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度資產(chǎn)管理規(guī)模，主要負(fù)責(zé)人教育背景、從業(yè)經(jīng)歷、取得的從業(yè)資格和專業(yè)職稱介紹，境外托管人最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本、托管資產(chǎn)規(guī)模、信用等級(jí)等，所以選B。

3、以下基金持有人大會(huì)的審議事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)方能作出決議的事項(xiàng)是()

A.提高股票最低持倉(cāng)比例限制

B.洞整可投債券的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

C.提前終止基金合同

D.將股指期貨加入基金的投資范圍，并相應(yīng)地增加投資策略描述

參考答案：C

參考解析：轉(zhuǎn)換基金的運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

4、關(guān)于指數(shù)基金，以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.指數(shù)基金不主動(dòng)尋求超越市場(chǎng)的表現(xiàn)，而是試圖復(fù)制指數(shù)的表現(xiàn)。

B.指數(shù)基金就是按照指數(shù)構(gòu)成的標(biāo)準(zhǔn)購(gòu)買該指數(shù)

C.ETF聯(lián)接基金是一種特殊的指數(shù)基金

D.ETF基金是一種特殊的指數(shù)基金

參考答案：C

參考解析：交易型開(kāi)放式證券投資基金聯(lián)接基金(簡(jiǎn)稱ETF聯(lián)接基金)是指，將絕大部分基金資產(chǎn)投資于跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的ETF(簡(jiǎn)稱目標(biāo)ETF)，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，采用開(kāi)放式運(yùn)作方式的基金。ETF聯(lián)接基金是一種特殊的基金中基金。

5、關(guān)于封閉式基金，以下表述正確的是()。

A.基金份額凈值與基金二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格一致

B.基金份額可在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購(gòu)或贖回

C.基金份額在合同期限內(nèi)固定不變

D.基金份額凈值固定不變

參考答案：C

參考解析：封閉式基金的基金份額是固定的，在封閉期限內(nèi)未經(jīng)法定程序認(rèn)可不能增減。

6、關(guān)于公開(kāi)募集證券投資基金募集的相關(guān)要求，以下表述正確的是()。

Ⅰ基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集

Ⅱ中國(guó)證監(jiān)會(huì)成當(dāng)自受理公開(kāi)募集基全的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行審查，做出決定并通知申請(qǐng)人

Ⅲ基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的1日前公布招募說(shuō)明書(shū)等法律文件

Ⅳ基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起1個(gè)月內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、IV

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：D

參考解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告，所以選D。

7、以下需要基金托管人出具托管人報(bào)告的是()。

I月度報(bào)告

II季度報(bào)告

Ⅲ半年度報(bào)告

IV年度報(bào)告

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、IV

參考答案：C

參考解析：在基金半年度報(bào)告及年度報(bào)告中出具托管人報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)托管人是否盡職盡責(zé)履行義務(wù)以及管理人是否遵規(guī)守約等情況做出聲明。

8、關(guān)于基金管理公司等資管公司與一般非資管類公司法人所管理的資產(chǎn)范圍，以下說(shuō)法正確的是()

A.基金管理公司等資管公司與一般非資管類公司法人均只可以對(duì)自有資金進(jìn)行投資管理

B.基金管理公司等資管公司與一般非資管類公司法人均可以對(duì)自有資金和受托資金進(jìn)行投資管理

C.基金管理公司等資管公司可以管理自有資金和受托資金，一般非資管類公司法人只可以管理自有資金

D.基金管理公司等資管公司只可以管理自有資金，一般非資管類公司法人可以管理自有資金和受托資金

9、關(guān)于基金銷售費(fèi)用，以下表述正確的是().

A.對(duì)于不同的投資人，基金銷售機(jī)構(gòu)可以在基金招募說(shuō)明書(shū)中載明和公告之外，采用不同的費(fèi)率

B.基金銷售機(jī)構(gòu)提取的客戶維護(hù)費(fèi)從基金銷售服務(wù)費(fèi)中列支

C.基金銷售機(jī)構(gòu)可以和基金管理人協(xié)議約定，按照交易量提取一定的客戶維護(hù)費(fèi)

D.基金中期報(bào)告中應(yīng)披露管理費(fèi)中支付給基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶維護(hù)費(fèi)總額

10、基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的第一個(gè)層次是員工自律。關(guān)于員工自律，下列表述錯(cuò)誤的是()

A.基金從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)了解國(guó)家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度

B.基金管理人各個(gè)部門按需確定是否實(shí)施員工自律，……

C.基金管理人應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部營(yíng)造濃厚的內(nèi)控文化氛圍

D.基金從業(yè)人員應(yīng)理解嚴(yán)格按照規(guī)章制度履行職責(zé)的……

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