基金從業(yè)資格

1、以下選項(xiàng)中不屬于股票價(jià)格指數(shù)的編制方法是()

A.加權(quán)平均法

B.移動(dòng)平均法

C.算數(shù)平均法

D.幾何平均法

2、關(guān)于利息率際利率與名義利率，以下說(shuō)法()

A.當(dāng)物價(jià)不斷上漲時(shí)，實(shí)際利率比名義利率

B.當(dāng)物價(jià)有變化時(shí)，實(shí)際利率是扣除

C.利息率是資金的增值與投入資金的

D.實(shí)際利率是在購(gòu)買力和物價(jià)都不

3、以下選項(xiàng)中，不能用于防范債券基金流動(dòng)

A.準(zhǔn)備定的現(xiàn)金以備不時(shí)之需

B.控制流通受限資產(chǎn)比例

C.增加長(zhǎng)久期債券配置比例

D.選擇交易活躍的券

4、資管產(chǎn)品運(yùn)營(yíng)過程中發(fā)生的增值稅應(yīng)稅行為

A.資管產(chǎn)品管理人

B.資管產(chǎn)品托管人

C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.資管產(chǎn)品投資者

5、關(guān)于基金公司交易部，以下表述錯(cuò)誤的是()

A.基金采取集中交易制度

B.交易部屬于基金公司的核心保密區(qū)域，執(zhí)行最嚴(yán)格的保密要求

C.交易部是基金投資運(yùn)作的具體執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)投資組合交易指令的審核、執(zhí)行與反饋

D.交易部負(fù)責(zé)提出投資組合交易指令

6、某投資者通過借入所在證券公司資金

A.賣空交易

B.買空交易

C.現(xiàn)貨交易

D.期貨交易

7、逐筆全額結(jié)算方式的主要特點(diǎn)不包括()

A.交收期不早于T+1日

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不提供交收擔(dān)保

C.可以采用貨銀對(duì)付或純?nèi)^戶等

D.資金(證券)的足額以單筆交易

8、關(guān)于大宗交易，以下表述錯(cuò)誤的是()

A.每個(gè)交易日15:00以后，上海證券交易

B.對(duì)于當(dāng)天停牌的股票，滬深交易所都

C.證券交易所可以根據(jù)市場(chǎng)實(shí)際情況

D.大宗交易是指單筆數(shù)額較大的證券

9、關(guān)于股票的賬面價(jià)值和清算價(jià)值，以下表述錯(cuò)誤的是()

A.股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值

B.在公司清算時(shí)，大多數(shù)公司股票的清算價(jià)值實(shí)際上高于其賬面價(jià)值

C.理論上股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值一致，但實(shí)際上并非如此

D.股票的清算價(jià)值是根據(jù)資產(chǎn)實(shí)際出售額計(jì)算的

10、以下不屬于基金暫停估值情形的是().

Ⅰ.某只基金重倉(cāng)的債券到期后未能兌付，產(chǎn)

Ⅱ.港股通產(chǎn)品，因臺(tái)風(fēng)警報(bào)，聯(lián)交所宣布閉市

Ⅲ.某基金因投資經(jīng)理申請(qǐng)年休假某基金無(wú)人

IV.因估值系統(tǒng)準(zhǔn)備不充分，某基金無(wú)法正確

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅲ、IV

D.Ⅰ、Ⅱ

11、根據(jù)自律管理要求，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為保證業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行必須采取的措施包括()

Ⅰ.制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制和內(nèi)部控制制度

Ⅱ.建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范

Ⅲ.建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系

IV.建立完善的交易制度，確保交易公平

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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