基金從業(yè)資格

2018 年7月21日基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》，來源考友分享。實際考試存在多套試卷，以下題目僅供參考。

1.下列特殊類型基金中,一般采用被動投資策略的是()。

A.QDII基金

B.上市交易基金(LOF)

C.基金中基金(FOF)

D.交易所交易基金(ETF)

答案：D

解析：ETF基金又叫上市交易型指數(shù)基金，一般采取指數(shù)(被動)投資策略。LOF基金既可以采取被動式，也可以采取主動式投資策略。

2、關于加強證券投資基金信息披露所帶來的積極作用，以下說法錯誤的是( )。

A. 增加對基金運作的公眾監(jiān)督，提升資本市場的透明度

B. 增強投資者信息知情權，有利于投資者價值判斷

C. 切實保護投資者利益，增強投資者對基金投資的信心

D. 切實保護投資者利益，確保投資者資產(chǎn)的保本增值

答案：D

3、關于私募基金的管理人登記和基金備案，以下說法正確的是( )。

A. 目的在于防止濫用基金或者基金管理人的名義進行非法集資等違法活動

B. 私募基金管理人完成登記后，即成為合法的持牌金融機構

C. 在法律層面有效保證了私募基金管理人的資金實力和專業(yè)能力

D. 有利于強化事中事后監(jiān)督，確保投資人的財產(chǎn)不受損失

答案：A

4、關于公募基金管理人的法定職責，以下表述錯誤的是( )。

A. 確定基金份額申購價格

B. 編制基金財務會計報告

C. 為基金財產(chǎn)開設證券賬戶

D. 制定基金收益分配方案

答案：C

5.基金投資者可以通過以下哪些渠道辦理開放式基金的申購和贖回業(yè)務。

Ⅰ、基金管理人直銷中心

Ⅱ、基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點

Ⅲ、基金托管人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案：B

解析：基金銷售分為直銷和代銷兩種模式，直銷模式可以直接去往基金管理人直銷中心購買，代銷可以去基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點購買。

6、關于基金職業(yè)道德教育和基金職業(yè)道德修養(yǎng)的共同點，以下說法正確的是()。

A. 兩者均以從業(yè)人員的自我學習為基礎

B. 兩者均以職業(yè)道德觀念的培養(yǎng)和樹立為前提

C. 兩者均以行業(yè)自律組織的自律工作為核心

D. 兩者均以從業(yè)機構的培訓教育為主要手段

答案：B

7.甲是基金公司的基金經(jīng)理,其同學乙非常喜歡炒股,在平時,甲經(jīng)常告知乙其管理基金投資的股票,甲的行為違反了基金職責道德中的()

Ⅰ專業(yè)審慎

Ⅱ守法合規(guī)

Ⅲ忠誠盡責

Ⅳ客戶至上

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

解析：范圍了專業(yè)審慎、守法合規(guī)、忠誠盡責。

8、以下特殊類型基金中，一般采用被動式投資策略的是()。

A. 基金中的基金(FOF)

B. 交易所交易基金(ETF)

C. 上市開放式基金(LOF)

D. QDII 基金

答案：B

9、當開放式基金出現(xiàn)巨額贖回時，以下最有可能導致部分延期贖回的是()。

A. 基金資產(chǎn)組合中，現(xiàn)金類資產(chǎn)配置較少

B. 基金資產(chǎn)組合中，可快速變現(xiàn)資產(chǎn)較少，不足以兌付全額贖回申請

C. 托管人認為兌付全部贖回申請可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動

D. 基金資產(chǎn)組合中，重倉股持續(xù)停牌中

答案：C

10、關于基金管理人董事會的合規(guī)職責，以下表述錯誤的是()。

A. 根據(jù)董事長的提名，由總經(jīng)理決定合規(guī)負責人的聘任、解聘及薪酬事項

B. 董事會審議批準合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實施，并對合規(guī)情況進行年度評估

C. 批準公司合規(guī)管理部門的設置及其職能

D. 董事會審議批準公司年度合規(guī)報告，對年度合規(guī)報告中反映出的問題，采取措施解決

答案：A

11、某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進行證券投資，但乙并未向公司申報登記，以下關于甲的行為錯誤的是()。

A. 甲立即向公司領導報告此情況

B. 甲立即報告公司合規(guī)部門核查此事

C. 甲立即提示乙應向公司進行證券投資申報

D. 甲立即建議乙的妻子在公司發(fā)現(xiàn)前盡快賣出所持有的證券

答案：D

12、證券投資基金可分為封閉式基金和開放式基金，兩者之間的劃分依據(jù)是()。

A. 價格形成方式的不同

B. 交易場所的不同

C. 組織運作方法的不同

D. 期限的不同

答案：C

13、跨境 ETF 基金 T 日份額凈值在指定報刊和管理人網(wǎng)站披露的最晚時限是()。

A. T+1 日

B. T+3 日

C. T 日

D. T+2 日

答案：D

14、關于開放式證券投資基金的認購，以下表述正確的是()。

A. 采用金額認購方式

B. 只能采用前端收費模式

C. 都收取認購費用

D. 采用份額認購方式

答案：A

15、關于基金份額持有人名冊的設立和維護，以下表述正確的是()。

A. 基金銷售機構負責設立，基金注冊登記機構負責維護

B. 基金注冊登記機構負責設立和維護

C. 基金注冊登記機構負責設立，基金銷售機構負責維護

D. 基金銷售機構負責設立和維護

答案：B

16、對基金管理人的投資運作負有監(jiān)督職責的機構是()。

A. 基金托管人

B. 基金注冊登記機構

C. 基金銷售機構

D. 中國反洗錢監(jiān)測分析中心

答案：A

17、非公開募集基金應當向合格投資者募集，以下選項中不屬于合格投資者規(guī)定特征的

是( )。

A. 達到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨?/p>

B. 具備相應的風險識別能力和風險承擔能力

C. 具有投資公開募集基金的投資經(jīng)歷

D. 投資單只私募基金的金額不低于規(guī)定限額

答案：C

18、擬開展基金銷售業(yè)務的機構，應向工商注冊登記所在地的()派出機構進行注冊并取得相應資格。

A. 中國證監(jiān)會

B. 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C. 證券交易所

D. 中國證券登記結算有限責任公司

答案：A

19、基金管理人以及依法取得基金代銷業(yè)務資格的其他機構，可以依法辦理開放式基金份額的( )。

A. 認購、場內(nèi)買賣

B. 認購、申購和贖回

C. 場內(nèi)買賣、申購和贖回

D. 份額登記、申購和贖回

答案：B

20、關于基金管理公司董事會風險管理的職責，以下說法錯誤的是()。

A. 董事會制定公司風險管理戰(zhàn)略和風險應對策略

B. 董事會對風險管理的有效性承擔直接責任

C. 董事會確定公司管理總體目標

D. 董事會批準公司基本風險管理制度

答案：B

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