基金從業(yè)資格

41.關(guān)于基金份額的轉(zhuǎn)換的規(guī)則，以下說(shuō)法正確的是()。

A.基金份額的轉(zhuǎn)換不需要額外支付轉(zhuǎn)換費(fèi)用

B.-般采用未知價(jià)法

C.按照轉(zhuǎn)換申請(qǐng)日下一日的單位凈值計(jì)算轉(zhuǎn)換基金的份額數(shù)量

D.基金份額的轉(zhuǎn)換不需繳納轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)，需要支付轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)

答案：B

42.對(duì)于基金合同生效1年以上但不滿10年的基金，關(guān)于其宣傳推介材料業(yè)績(jī)登載，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()

A.基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金托管人復(fù)核或摘取自基金定期報(bào)告

B.計(jì)算業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則

C.如宣傳推介材料公布日在下半年，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年年初以來(lái)的業(yè)績(jī)

D.應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開(kāi)始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)

答案：C

43.以下材料中，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長(zhǎng)檢查，出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)的是()。

A.基金宣傳推介材料

B.托管協(xié)議

C.基金合同

D.基金招募說(shuō)明書(shū)

答案：A

44 .某基金公司在對(duì)研究員的績(jī)效考核時(shí)，將基金經(jīng)理對(duì)研究員研究能力的評(píng)分作為()

A.建立科學(xué)的投資管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系

B.建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度

C.建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程

D.建立研究報(bào)告質(zhì)量評(píng)價(jià)體系

答案：D

45.關(guān)于開(kāi)放式基金登記業(yè)務(wù)，以下描述正確的是()

A.不可以由基金管理人辦理

B.可以由基金管理人辦理，也可以委托中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理

C.可以由基金管理人辦理，也可以委托基金管理人認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理

D.只可以由基金管理人辦理

答案：B

46.關(guān)于開(kāi)放式基金的申購(gòu)和贖回費(fèi)用及銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi),下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )

A.銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)由申購(gòu)人承擔(dān),不從基金資產(chǎn)計(jì)提

B.申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)人承擔(dān),不列入基金資產(chǎn)

C.基金管理人可以根據(jù)情況調(diào)整申購(gòu)費(fèi)率

D.贖回費(fèi)用由基金贖回人承擔(dān),不低于贖回費(fèi)總額的 25%計(jì)入基金資產(chǎn)

答案：A

47.關(guān)于私募基金管理人的登記，以下描述錯(cuò)誤的是( )

A.私募基金管理人申請(qǐng)登記,應(yīng)當(dāng)通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng),如實(shí)填報(bào)相關(guān)信息

B.私募基金管理人在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案，即構(gòu)成對(duì)私募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)同

C.申請(qǐng)登記期間,登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容

D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取向相關(guān)專業(yè)協(xié)會(huì)征詢意見(jiàn)等方式對(duì)私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行核查

答案：B

48.關(guān)于基金的投資收益與風(fēng)險(xiǎn),以下表述正確的是( )

A.基金可以給投資者帶來(lái)較為確定的利息收入

B.基金相對(duì)股票風(fēng)險(xiǎn)更高

C.基金的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)主要取決于基金的種類以及其投資對(duì)象

D.基金相對(duì)債券風(fēng)險(xiǎn)更低

答案：C

49.關(guān)于基金托管人職責(zé)終止的原因，以下表述錯(cuò)誤的是( )

A.依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)的,基金托管人職責(zé)終止

B.被基金份額持有人大會(huì)解任的,基金托管人職責(zé)終止

C.在履行法定職責(zé)時(shí)存在失誤,基金托管人職責(zé)終止

D.被依法取消基金托管資格的,基金托管人職責(zé)終止

答案：C

50. 基金管理人公司監(jiān)察稽核控制，錯(cuò)誤的是

A.公司督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)定期或不定期向全體董事報(bào)送工作報(bào)告

B.公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門(mén)。對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)

C.督察長(zhǎng)根據(jù)履行職責(zé)的需要，有權(quán)調(diào)閱公司相關(guān)文件、檔案

D.公司董事會(huì)和經(jīng)理層應(yīng)當(dāng)重視和支持監(jiān)察稽核工作

答案：B

解析：公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門(mén)，對(duì)公司經(jīng)理層負(fù)責(zé)，開(kāi)展監(jiān)察稽核工作。公司應(yīng)保證監(jiān)察稽核部門(mén)的獨(dú)立性和權(quán)威性。故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。

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