基金從業(yè)資格

導(dǎo)讀：基金業(yè)協(xié)會于7月公布了新基金從業(yè)考試大綱，并且公布將在9月的基金統(tǒng)考中啟用新基金從業(yè)考試大綱。這次考綱變動有在原來的基礎(chǔ)上進(jìn)行調(diào)整也有刪減或是增加，目前基金從業(yè)考試的教材還未出，本文考點(diǎn)內(nèi)容從官方文件中提煉，供考生參考。

基金法律法規(guī)新增考點(diǎn)

1、第四章第一節(jié)新增“掌握基金市場誠信監(jiān)管的概念、對象，誠信信息包含的主要內(nèi)容”

概念：中國證監(jiān)會建立全國統(tǒng)一的誠信檔案數(shù)據(jù)庫，記錄證券期貨市場誠信信息。加強(qiáng)證券期貨市場誠信建設(shè)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券期貨市場秩序，促進(jìn)證券期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展。

對象：從事證券期貨市場活動的公民、法人或者其他組織。

誠信信息包含的主要內(nèi)容：公民的基本信息，信用記錄、司法記錄、處罰記錄等等。

2、第四章第一節(jié)新增“掌握對基金管理人及其從業(yè)人員廉潔從業(yè)的監(jiān)管內(nèi)容”

①證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)承擔(dān)廉潔從業(yè)風(fēng)險防控主體責(zé)任;

②證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事會決定廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對廉潔從業(yè)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任;

③證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人是落實(shí)廉潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人，各級負(fù)責(zé)人在職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)管理責(zé)任。

股權(quán)投資基金新增考點(diǎn)

1、第九章第四節(jié)新增“上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份的特別規(guī)定”

截至發(fā)行申請材料受理日，投資期限不滿 36個月的，在 3 個月內(nèi)減持股份的總數(shù)不得超過公司股份總數(shù)的1%;

投資期限在 36 個月以上但不滿 48 個月的，在 2 個月內(nèi)減持股份的總數(shù)不得超過公司股份總數(shù)的 1%;

投資期限在 48 個月以上的，在 1 個月內(nèi)減持股份的總數(shù)不得超過公司股份總數(shù)的 1%。

2、第十章第二季“股權(quán)投資基金管理人重大事項和持續(xù)報告的自律要求”

重大事項：

編輯推薦：

2019新版：《基金從業(yè)資格考試大綱(2019年度修訂)》||新舊大綱變化對比

（責(zé)任編輯：gx）

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