2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》新大綱共13章，各章分值占比和重點內容總結好了!
基金法律法規(guī)建議最先開始復習，考試內容主要圍繞基金的各個階段、各個當事人從事基金活動中的法律法規(guī)和道德規(guī)范?；饛臉I(yè)側重考量考生的實際應用能力，復習的時候以教材為本，借助本網校老師的講解，理解各個考試重點， 做到應知應會。
章節(jié)目錄 | 分值占比 | 重點總結 |
第1章 金融市場、資產管理與投資基金 | 5% | 投資基金的定義和主要類別 |
第2章 證券投資基金概述 | 5% | 證券投資基金的基本特點 |
第3章 證券投資基金的類型 | 10% | 基金的不同分類標準和基本分類 基本基金類型及其特點 |
第4章 證券投資基金的監(jiān)管 | 10% | 基金監(jiān)管的概念、體系、目標和原則 基金市場誠信監(jiān)管的概念、對象，誠信信息包含的主要內容 對基金管理人及其從業(yè)人員廉潔從業(yè)的監(jiān)管內容 中國證監(jiān)會對基金行業(yè)的監(jiān)管職責及監(jiān)管措施 行業(yè)自律組織對基金行業(yè)的自律管理 對基金管理人的監(jiān)管內容 對基金托管人的監(jiān)管內容 對基金服務機構的監(jiān)管內容 對公募基金募集和銷售活動的監(jiān)管 對公募基金運作的監(jiān)管(包括投資與交易行為、信息披露、持有人大會等) 非公開募集基金管理人登記事宜 對非公開募集基金募集對象的限制 對非公開募集基金推介方式的限制 非公開募集基金的基金合同必備條款 非公開募集基金的產品備案的相關要求 非公開募集基金的產品托管的相關要求 非公開募集基金的投資運作行為規(guī)范 非公開募集基金的信息披露和報送的相關要求 非公開募集基金管理人內部控制的相關要求 |
第5章 基金職業(yè)道德 | 5% | 守法合規(guī)的含義及基本要求 誠實守信的含義及基本要求 專業(yè)審慎的含義及基本要求 客戶至上的含義及基本要求 忠誠盡責的含義及基本要求 保守秘密的含義及基本要求 |
第16章 基金的募集、交易與登記 | 15% | 基金募集的概念、基金募集申請及注冊、基金份額的發(fā)售 基金合同生效的條件 基金認購的概念、各類基金(開放式、封閉式、ETF、LOF、QDII)的認購方式和程序 開放式基金申購與贖回的概念 開放式基金申購與贖回的費用結構 登記機構職責和基金份額登記流程 |
第20章 基金的信息披露 | 10% | 基金信息披露的作用、原則和內容 基金信息披露的禁止性行為 基金凈值公告信息披露的相關規(guī)定 |
第21章 基金客戶和銷售機構 | 5% | 基金銷售機構的主要類型和現(xiàn)狀 基金銷售機構準入條件 基金銷售機構職責規(guī)范 |
第22章 基金銷售行為規(guī)范及信息管理 | 10% | 基金銷售人員行為規(guī)范 宣傳推介材料的原則性要求和禁止性規(guī)定 銷售費用的原則性規(guī)范和具體規(guī)范 基金銷售適用性和投資者適當性的指導原則、管理制度 基金銷售適用性和投資者適當性產品風險評價的要求 基金銷售適用性和投資者適當性基金投資人風險承受能力調查和評價的要求 普通投資者特別保護的內容 普通投資者與專業(yè)投資者的條件與相互轉換 基金銷售適用性和投資者適當性的實施保障 非公開募集基金銷售的一般規(guī)定與特定對象確定、投資者適當性匹配的相關規(guī)定 非公開募集基金宣傳推介的相關規(guī)定 合格投資者人數(shù)穿透計算、風險提示、資格審查、投資冷靜期、回訪等內容 |
第23章 基金客戶服務 | 5% | —— |
第24章 基金管理人公司治理和風險管理 | 5% | 基金管理人治理的法規(guī)要求 基金管理人的機構設置 基金管理人風險管理的目標和原則 基金管理人風險管理的組織架構和職能 基金管理人風險管理的風險分類和管理程序 |
第25章 基金管理人的內部控制 | 5% | 基金管理人內部控制的目標和原則 基金管理人內控機制的含義 基金管理人內部控制的基本要素 |
第26章 基金管理人的合規(guī)管理 | 10% | 合規(guī)管理的基本概念 合規(guī)管理的目標和基本原則 合規(guī)管理的主要活動 |
編輯推薦：
2019新版：《基金從業(yè)資格考試大綱(2019年度修訂)》||新舊大綱變化對比
（責任編輯：）
近期直播
免費章節(jié)課
課程推薦
基金從業(yè)
[無憂通關班]
3大模塊 準題庫高端資料 不過退費高端服務
基金從業(yè)
[金題通關班]
2大模塊 準題庫高端資料 圖書贈送校方服務
基金從業(yè)
[金題強化班]
1大模塊 準題庫高端資料 校方服務
微信公眾號
網校手機版
Copyright ? 2003 - 2021 3swgm8f.cn All Rights Reserved. 中大英才（北京）網絡教育科技有限公司 版權所有
出版物經營許可證:新出發(fā)京字第豐180113號
京B2- 20201340
京ICP備10212420號-1
京公安備11010602000551號
營業(yè)執(zhí)照
