基金從業(yè)資格

2019年6月基金從業(yè)《私募股權(quán)投資基金》真題及答案

1、關(guān)于反攤薄條款及降價(jià)融資,以下表述錯(cuò)誤的是()

A.反攤薄條款本質(zhì)上是一種價(jià)格保護(hù)機(jī)制

B.反攤薄條款的意義主要為保護(hù)前輪投資者,而非后輪投資者

C.降價(jià)融資意味著投資者先前購(gòu)買的股權(quán)對(duì)價(jià)相對(duì)更為高昂,從而使投資者遭到損失

D.經(jīng)營(yíng)狀況較為成熟的企業(yè)比早中期創(chuàng)業(yè)企業(yè)更需要反攤薄條款

答案:D

2、股權(quán)投資基金運(yùn)作期間基金的費(fèi)率發(fā)生變化相應(yīng)信息披露正確的做法是()。

A.無(wú)需進(jìn)行披露

B.無(wú)需臨時(shí)披露,只需在半年報(bào)或者年報(bào)進(jìn)行披露

C.基金管理人自主決定披露時(shí)間

D.盡快進(jìn)行臨時(shí)披露

答案:D

3、某合伙型股權(quán)投資基金,共有投資者A、B、C三位有限合伙人。投資者C擬將其持有的全部合伙財(cái)產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓給投資者D,以下表述正確的是(

Ⅰ不論合伙協(xié)議如何約定,該轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)必須征得投資者A、B的一致同意

Ⅱ若合伙協(xié)議有另行約定,可不必征得投資者AB的一致同意,以合伙協(xié)議約定的條件為準(zhǔn)

Ⅲ投資者A、B不享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán),投資者C可以自由決定轉(zhuǎn)讓給誰(shuí)

Ⅳ除非合伙協(xié)議另有約定,投資者A、B享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

答：C

4、擬申請(qǐng)登記私募基金管理人存在()情況,中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予辦理登記。

Ⅰ.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)在申請(qǐng)登記前違規(guī)發(fā)行私募基金,且存在公開(kāi)宣傳推介,向不合格投資者募集行為

Ⅱ.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)兼營(yíng)民間借貸業(yè)務(wù)

Ⅲ.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高管人員最近三年不存在重大失信記錄

Ⅳ.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)存在虛假填報(bào),惡意欺詐行為

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

5、基金管理人建立科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)操作流程,可以利用以下()方式來(lái)實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程的控制。

Ⅰ、部門分設(shè)

Ⅱ、崗位分設(shè)

Ⅲ、外包

Ⅳ、托管

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：A

6、下列內(nèi)容中,屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)股權(quán)投資基金行政監(jiān)管要求的是()。

Ⅰ.要求股權(quán)投資基金及管理人實(shí)施登記備案管理

Ⅱ.要求設(shè)置合格投資者制度

Ⅲ.不得公開(kāi)募集基金

Ⅳ.管理公司組織架構(gòu)設(shè)置

AⅠ.、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

7、關(guān)于投資者適當(dāng)性匹配方法,以下表述正確的是()。

Ⅰ、由基金募集機(jī)構(gòu)制定

Ⅱ、由基金托管機(jī)構(gòu)制定

Ⅲ、至少要在普通投資人的風(fēng)瞼承受能力類型和基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)之間建立合里的對(duì)應(yīng)關(guān)系

Ⅳ、將基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)超越普通投資者風(fēng)瞼承受能力的情況定義為風(fēng)險(xiǎn)匹配

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：A

8、相對(duì)于行業(yè)自律、內(nèi)部控制和社會(huì)力量監(jiān)督,股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管具有()特征。

Ⅰ.法定性

Ⅱ.優(yōu)先性

Ⅲ.強(qiáng)制性

Ⅳ.前瞻性

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案:A

9、股權(quán)投資基金募集資金的主要要求應(yīng)當(dāng)包括()。

Ⅰ.向合格投資者募集

Ⅱ.非公開(kāi)募集

Ⅲ.按規(guī)定進(jìn)行信息披露

Ⅳ.不做固定收益承諾

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

10、股權(quán)投資基金行業(yè)自律規(guī)則包括()。

Ⅰ.《股權(quán)投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行》

Ⅱ.《股權(quán)投資基金信息披豳管理辦法》

Ⅲ.《股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制指引》

Ⅳ.《股權(quán)投資基金莓集行為管理辦法》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:B

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