基金從業(yè)資格

2019年6月基金從業(yè)《證券投資基金》真題及答案

1.以下關(guān)于滬深300指數(shù)的說法，正確的是()。

A.基于在上海和深圳證券市場(chǎng)中選取300只A股股票作為樣本編制

B.是由證監(jiān)會(huì)編制，反映A股市場(chǎng)整體走勢(shì)的指數(shù)

C.以每年1月1日為基期

D.基點(diǎn)為0點(diǎn)

答案：A

2、在弱有效市場(chǎng)中，證券價(jià)格能充分反映的信息為()。

A.所有公開信息

B.歷史列中證券的價(jià)格、交易量等

C.所有歷史信息、當(dāng)下信息、以及預(yù)期的信息

D.未公開發(fā)布的內(nèi)部信息

答案：B

3、交易指令在基金公司內(nèi)部執(zhí)行的流程為()。

Ⅰ.交易員擇機(jī)執(zhí)行指令

Ⅱ.相關(guān)人員審核指令

Ⅲ.基金經(jīng)理下達(dá)指令

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ

D.Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ

答案：D

4、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值(VaR)的估算方法，以下說法錯(cuò)誤的是()。

A.蒙特卡洛模擬法的計(jì)算量較大

B.蒙特卡洛模擬法被認(rèn)為是最精準(zhǔn)貼近的計(jì)算方法

C.參數(shù)法假設(shè)投資組合中的金融工具是基本風(fēng)險(xiǎn)因子的現(xiàn)行組合

D.歷史模擬法中優(yōu)先選用時(shí)間間隔較長的歷史數(shù)據(jù)作為數(shù)據(jù)來源

答案：D

5、某公司于1998年成立，若該公司想公告符合GIPS標(biāo)準(zhǔn)，需至少匯報(bào)()年以上滿足GIPS的歷史業(yè)績。

A.3

B.10

C.5

D.8

答案：C

6下列主體中，既是銀行間債券市場(chǎng)主管部門，又是銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行主體的是()。

A.財(cái)政部

B.中國人民銀行

C.政策性銀行

D.金融機(jī)構(gòu)

答案：B

7.以下關(guān)于滬深300指數(shù)的說法，正確的是()。

A.基于在上海和深圳證券市場(chǎng)中選取300只A股股票作為樣本編制

B.基點(diǎn)為0點(diǎn)

C.是由證監(jiān)會(huì)編制，反映A股市場(chǎng)整體走勢(shì)的指數(shù)

D.基期是1月1日

答案：A

8.有關(guān)基金費(fèi)用，以下表述正確的是()。

A.基金運(yùn)作費(fèi)由基金承擔(dān)

B.基金銷售服務(wù)費(fèi)由基金管理人承擔(dān)

C.基金管理費(fèi)按月計(jì)提

D.基金托管費(fèi)按月計(jì)提

答案：A

9.某企業(yè)的資產(chǎn)收益率是20%，若資產(chǎn)負(fù)債率也為20%，則凈資產(chǎn)收益率是()。

A.20%

B.15%

C.25%

D.30%

答案：C

10.交易指令在基金公司內(nèi)部執(zhí)行的流程為()。

Ⅰ.交易員擇機(jī)執(zhí)行指令

Ⅱ.相關(guān)人員審核指令

Ⅲ.基金經(jīng)理下達(dá)指令

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ

B.Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ

答案：B

11、關(guān)于股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)規(guī)定，以下表述正確的是()。

Ⅰ.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金不得超過200人

Ⅱ.有限合伙型股權(quán)投資基金不得超過50人

Ⅲ.股份有限公司型股權(quán)投資基金不得超過200人

Ⅳ.信托(契約)型股權(quán)投資基金不得超過50人

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：C

12、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從事與私募基金業(yè)務(wù)向沖突的機(jī)構(gòu)()。

A.等同于私募基金登記

B.不予登記

C.實(shí)行差異化管理

D.與私募基金區(qū)分登記

答案：B

13、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，如發(fā)生相關(guān)重大事項(xiàng)的，基金管理人應(yīng)該在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，前述重大事項(xiàng)包括()。

Ⅰ.基金管理人、托管人發(fā)生變更

Ⅱ.基金合同條款的重大變化

Ⅲ.基金發(fā)生清盤或清算

Ⅳ.對(duì)基金持續(xù)運(yùn)作、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的事件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

14、股權(quán)投資基金宣傳推薦資料登載過往業(yè)績的，一般應(yīng)遵循()原則。

Ⅰ.基金合同已經(jīng)生效一段時(shí)間，如6個(gè)月以上

Ⅱ.無需聲明“股權(quán)投資基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)”

Ⅲ.應(yīng)登載完整的業(yè)績記錄

Ⅳ.如基金存續(xù)時(shí)間較長，可登載近幾年的完整、連續(xù)業(yè)績，如近5年完整的業(yè)績記錄

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

15.有限合伙型基金的治理結(jié)構(gòu)特點(diǎn)中，有關(guān)普通合伙人的表述錯(cuò)誤的是()。

A.普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任

B.普通合伙人作出合伙企業(yè)投資與資產(chǎn)處置的最終決策

C.僅有普通合伙人可以掌握合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行權(quán)

D.普通合伙人通常無需對(duì)基金出資

答案：C

16.下列內(nèi)容中，屬于中國證監(jiān)會(huì)對(duì)股權(quán)投資基金行政監(jiān)管要求的是()。

Ⅰ.要求股權(quán)投資基金及管理人實(shí)施登記備案管理

Ⅱ.要求設(shè)置合格投資者制度

Ⅲ.不得公開募集基金

Ⅳ.管理公司組織架構(gòu)設(shè)置

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

17.關(guān)于投資者適當(dāng)性匹配方法，以下表述正確的是()。

Ⅰ.由基金募集機(jī)構(gòu)制定

Ⅱ.由基金托管機(jī)構(gòu)制定

Ⅲ.至少要在普通投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力類型和基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)之間建立合理的對(duì)應(yīng)關(guān)系

Ⅳ.將基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)超越普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的情況定義為風(fēng)險(xiǎn)匹配

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：A

18.相對(duì)于行業(yè)自律、內(nèi)部控制和社會(huì)力量監(jiān)督，股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管具有()特征。

Ⅰ.法定性

Ⅱ.優(yōu)先性

Ⅲ.強(qiáng)制性

Ⅳ.前瞻性

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案：A

19.股權(quán)投資基金募集資金的主要要求應(yīng)當(dāng)包括()。

Ⅰ.向合格投資者募集

Ⅱ.非公開募集

Ⅲ.按規(guī)定進(jìn)行信息披露

Ⅳ.不做固定收益承諾

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

20.股權(quán)投資基金行業(yè)自律規(guī)則包括()。

Ⅰ.《股權(quán)投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》

Ⅱ.《股權(quán)投資基金信息披露管理辦法》

Ⅲ.《股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制指引》

Ⅳ.《股權(quán)投資基金募集行為管理辦法》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

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