基金從業(yè)資格

1、關(guān)于債券的當(dāng)期收益率，以下表述正確的是()【2019.4考試真題】

A.債券的年利息收入與債券的到期收益的比率

B.債券的年息收入與債券面值的比率

C.債券的年息收入與債券的內(nèi)在價值的比率

D.債券的年息收入與當(dāng)前的債券市場價格的比率

【答案】:D

2、會導(dǎo)致指數(shù)復(fù)制時出現(xiàn)跟蹤誤差的因素包括()【2019.4考試真題】

I.現(xiàn)金留存

II.基金管理費

III.證券交易產(chǎn)生的傭金

IV.證券交易產(chǎn)生的印花稅

A.ⅠⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢ

【答案】:B

3、關(guān)于可轉(zhuǎn)債的回售條款，下面說法正確的是()【2019.4考試真題】

A.回售價格根據(jù)回售時標(biāo)的股票市價確定

B.回售條款由發(fā)行人行使

C.回售條款由可轉(zhuǎn)債持有人行使

D.股票下跌時可轉(zhuǎn)債持有人可以行使回售條款

【答案】:C

4、關(guān)于完全復(fù)制、抽樣復(fù)制、優(yōu)化復(fù)制三種指數(shù)復(fù)制方法，以下表述正確的是

()【2019.4考試真題】

A.完全復(fù)制跟蹤誤差最大

B.優(yōu)化復(fù)制所使用的樣本股票數(shù)目最多

C.優(yōu)化復(fù)制跟蹤誤差最大

D.抽樣復(fù)制所使用的樣本股票數(shù)目最多

【答案】:C

5、某基金當(dāng)日持有股票的市值為15億元，債券市值10億元，買入返售金融資

產(chǎn)2億元，應(yīng)付的證券清算款3億元，應(yīng)付費用合計0.5億元，銀行存款為1

億元，假設(shè)無其他項目，則該基金當(dāng)日的資產(chǎn)總值為()億元。【2019.4考試真題】

A.26

B.31.5

C.28

D.24.5

【答案】:C

6、關(guān)于滬港通、深港通以及債券通開通的重要意義，有以下幾種說法：

I.標(biāo)志著人民幣國際化的重要進展

II.刺激了人民幣的資產(chǎn)需求

III.豐富了境外人民幣資本的投資品種

IV.標(biāo)志著我國不斷擴大金融市場開放

V.標(biāo)志著我國資本賬戶已經(jīng)完全開放

以上說法正確的是()【2019.4考試真題】A.ⅠⅢⅣⅤ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅢⅣⅤ

D.ⅠⅡⅣⅤ

【答案】:B

7、下列選項中，不屬于我國現(xiàn)行場內(nèi)證券交易結(jié)算原則的是()【2019.4考試真題】

A.貨銀對付原則

B.見款付券原則

C.分級結(jié)算原則

D.法人結(jié)算原則

【答案】:B

8、如果股票基金的平均市盈率小于市場指數(shù)的市盈率，則可以認為該股票基金屬于()【2019.4考試真題】

A.激進型基金

B.防御型基金

C.價值型基金

D.成長型基金

【答案】:C

9、關(guān)于即期利率與遠期利率的區(qū)別，以下表述錯誤的是()【2019.4考試真題】

A.遠期利率的起點在未來某一時刻

B.即期利率的起點在當(dāng)前時刻

C.遠期利率水平一定高于即期利率水平

D.即期利率與遠期利率的計息日起點不同

【答案】:C

10、某日某基金買日S股票10000股，成交價5元/股，當(dāng)日賣出Q股票20000股，成交價10元/股，按1%稅率征收標(biāo)準(zhǔn)，該基金需繳納的印花稅是()【2019.4考試真題】

A.200元

B.150元

C.250元

D.50元

【答案】:A

11、對于不含期權(quán)的債券，當(dāng)債券收益率分別上升和下降相同單位時，以下說法正確的是()【2019.4考試真題】

A.債券價格會隨之同向變動，且價格上升幅度等于下降幅度

B.債券價格會隨之反向變動，且價格上升幅度大于下降幅度

C.債券價格會隨之反向變動，且價格上升幅度等于下降幅度

D.債券價格會隨之反向變動，且價格上升幅度小于下降幅度

【答案】:B

12、關(guān)于主動投資和被動投資，以下表述正確的是()【2019.4考試真題】

A.被動投資通過市場擇時獲得超額收益

B.主動投資在強有效市場比弱有效市場更有優(yōu)勢

C.主動投資和被動投資是完全對立的

D.被動投資試圖復(fù)制某一業(yè)績基準(zhǔn)，主動投資試圖跑贏市場

【答案】:D

13、如果基于月度收益計算得到的下行標(biāo)準(zhǔn)差為8%，那么年化下行標(biāo)準(zhǔn)差為()

【2019.4考試真題】

A.3.32%

B.2.31%

C.27.71%

D.96%

【答案】:C

14、關(guān)于另類投資，以下表述正確的是()【2019.4考試真題】

A.期貨、期權(quán)為衍生工具，屬于典型的另類投資的范疇

B.目前我國還沒出現(xiàn)境內(nèi)公募另類投資基金

C.藝術(shù)品和收藏品的投資價值建立在藝術(shù)家聲望和銷售記錄的條件之上，屬于另類投資

D.另類投資意味著創(chuàng)新投資，所以房地產(chǎn)、大宗商品投資這類有悠久歷史的投資不屬于另類投資

【答案】:C

15、某QDII基金委托境外投資顧問進行境外證券投資，該投資顧問同時還受托管理其他境外對沖基金，投資顧問在其投資及運營過程中發(fā)生的下列行為符合相關(guān)規(guī)定的是()【2019.4考試真題】

A.經(jīng)過內(nèi)部決策流程，提交了買入股票A的投資建議

B.在盡職調(diào)查過程中，披露委托人QDII基金的詳細信息

C.在同事處理對沖基金和QDII基金的投資建議時，優(yōu)先處理QDII基金的投資建議

D.經(jīng)過內(nèi)部討論，同意不披露某重大利益沖突事項

【答案】:A

16、境內(nèi)機構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)時，可以選擇境外資產(chǎn)托管人員負責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。關(guān)于境外資產(chǎn)托管人所需滿足的條件，以下表述正確的是()

【2019.4考試真題】

A.在中國大陸以外的國家或地區(qū)設(shè)立，最近一個會計年度實收資本不少于2億美元或等值貨幣，或托管規(guī)模不少于2000億美元或等值貨幣

B.在中國大陸以外的國家或地區(qū)設(shè)立，最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣

C.在中國大陸設(shè)立，最近一個會計年度實收資本不少于20億美元或等值貨幣，或托管規(guī)模不少于2000億美元或等值貨幣

D.在中國大陸設(shè)立，最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣

【答案】:B

17、某投資者有以下投資組合，50%投資于A公司股票，50%投資于B公司股票(數(shù)據(jù)如下表)，則投資組合的期望收益率為()【2019.4考試真題】

可能狀況概率 預(yù)期收益率

A公司 B公司

牛市0.5 25% 20%

黑市0.5 -5% -10%

A.10%

B.5%

C.20%

D.7.5%

【答案】:D

18、關(guān)于我國的證券交易所，以下描述正確的是()【2019.4考試真題】

A.我國的證券交易所都采用的是公司制

B.我國證券交易所的總經(jīng)理是由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)任免

C.我國的證券交易所的設(shè)立是由證監(jiān)會決定

D.我國證券交易所的決策機構(gòu)是董事會

【答案】:B

19、以下選項中，屬于基礎(chǔ)原材料類大宗商品的是()【2019.4考試真題】I.鋼鐵、銅、鋁塊

II.橡膠、黃金、白銀III.玉米、大豆、棕櫚油IV.鉛、鋅、鐵礦石

A.II、IV

B.I、IV

C.I、II

D.II、III

【答案】:B

20、小芳購買了某公司發(fā)行的面值為100元的3年期債券共100張，利率為5%，每年付息一次，該筆投資供貨的利息收入()元。【2019.4考試真題】

A.10500

B.1500

C.11500

D.10100

【答案】:B

21、關(guān)于全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)(GIPS)，以下表述正確的是()。【2019.4考試真題】

A.投資管理機構(gòu)必須披露3年以上的業(yè)績

B.GIPS業(yè)績評價的基礎(chǔ)是輸入數(shù)據(jù)的真實、準(zhǔn)確

C.投資管理機構(gòu)使用GIPS標(biāo)準(zhǔn)進行披露時，必須同時遵守它提供的兩套標(biāo)準(zhǔn)

D.它屬于強制執(zhí)行的業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)

【答案】:B

22、投資者在考察其所投資的私募股權(quán)基金時會畫出一條曲線，被稱為J曲線，以下相關(guān)表述正確的是()。【2019.4考試真題】

A.對投資者而言，私募股權(quán)基金在投資前期，主要是以投入資金為主

B.J曲線意味著私募股權(quán)投資通?？稍谝粌赡戢@得回報

C.對投資者而言，私募股權(quán)基金通常在項目后期，開始現(xiàn)金流出

D.J曲線以風(fēng)險為橫軸，以收益為縱軸

【答案】:A

23、某公司發(fā)行了面值為100元的3年期零息債券，現(xiàn)在市場利率為10%，則該債券的現(xiàn)值為()?！?019.4考試真題】

A.75.13元

B.133.10元

C.82.64元

D.70.00元

【答案】:A

24、關(guān)于證券交易所，以下描述錯誤的是()?！?019.4考試真題】

A證券交易所對從事證券交易各種活動監(jiān)管嚴(yán)密，以保證場內(nèi)交易市場高效有序的運行

B證券交易所為證券集中交易提供場所和設(shè)施

C證券交易所為證券市場提供安全高效的證券登記結(jié)算服務(wù)D證券交易所本身不持有證券，也不進行證券的買賣

【答案】:C

25、關(guān)于私募股權(quán)投資采取的主要退出機制，以下表述錯誤的是()?！?019.4

考試真題】

A破產(chǎn)清算B借殼上市C大宗交易

D首次公開發(fā)行

【答案】:C

26、按照現(xiàn)行的股息紅利差別化個人所得稅政策，投資者持有期限在1個月以上至1年(含1年)的股票取得的股息紅利，適用的個人所得稅稅率為()?！?019.4考試真題】

A50%

B20%

C30%

D60%

【答案】:B

27、某2年期債券的面值為1000元，票面利率為6%，每年付息一次，現(xiàn)在市場收益為8%，其市場價格為964.29元，則麥考利久期為()?！?019.4考試真題】A1.94年

B2.04年

C1.75年

D2年

【答案】:A

28、假設(shè)某股票最高價格為20元，某投資者下達一項指令，當(dāng)股票價格跌破18元時，全部賣出所持股票。該投資者下達的指令類型是()。【2019.4考試真題】A限價買入指令

B止損買入指令C止損賣出指令D限價賣出指令

【答案】:C

29、關(guān)于股票估值方法，以下模型和方法屬于內(nèi)在價值法的是()。【2019.4考試真題】

A市盈率模型

B經(jīng)濟附加值模型C市銷率模型

D企業(yè)價值倍數(shù)

【答案】:B

30、下列不屬于資本資產(chǎn)定價模型基本假定的是()?！?019.4考試真題】

A不存在交易費用及稅金

B所以投資者都具有同樣的信息

C所有投資者都是理性的

D市場上只有兩種投資者

【答案】:D

31、關(guān)于期貨市場的風(fēng)險管理功能，以下表述正確的是()?！?019.4考試真題】

Ⅰ.期貨交易可以使風(fēng)險在具有不同風(fēng)險偏好的投資者之間進行轉(zhuǎn)移和再分配Ⅱ.期貨市場能夠提高金融系統(tǒng)抵御風(fēng)險的能力

Ⅲ.期貨交易能夠消除金融市場系統(tǒng)風(fēng)險

AⅠ、Ⅱ

BⅠ、Ⅱ、ⅢCⅡ、Ⅲ

DⅠ、Ⅲ

【答案】:A

32、債券A、B、C、D的凸性分別為3、2、1、0.5，在其他特性相同時，投資者應(yīng)當(dāng)選擇哪種債券進行投資?()【2019.4考試真題】

A債券BB債券DC債券AD債券C

【答案】:C

33、關(guān)于遠期合約與期貨合約的比較，以下描述正確的是()?！?019.4考試真題】

A遠期合約是標(biāo)準(zhǔn)化合約

B遠期合約可以在場外市場交易

C遠期合約的流動性要好于期貨合約

D遠期合約的履約信用風(fēng)險小于期貨合約

【答案】:B

34、以下不屬于采用貼現(xiàn)發(fā)行方式的貨幣市場工具的是()。【2019.4考試真題】

A大額可轉(zhuǎn)讓定期存單B短期政府債

C商業(yè)票據(jù)D同業(yè)存單

【答案】:A

35、()是指已設(shè)定到期日的零息票債券的到期收益率，表示的是從現(xiàn)在(t=0)到時間t的收益?！?019.4考試真題】

A名義利率B遠期利率C即期利率D實際利率

【答案】:C

13.以下常見的股票市場指數(shù)中，采用算術(shù)平均法編制而成的是()?！?019.4考試真題】

A標(biāo)普500B上證綜指C滬深300

D道瓊斯指數(shù)

【答案】:D

36、一般而言，基金公司投資管理部門設(shè)置主要包括()?！?019.4考試真題】Ⅰ、投資決策委員會

Ⅱ、投資部Ⅲ、研究部Ⅳ、交易部

AⅠ、Ⅱ

BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣCⅡ、Ⅲ

DⅠ、Ⅲ

【答案】:B

37、計算某股票貝塔系數(shù)需要用到的指標(biāo)是()?！?019.4考試真題】Ⅰ.該股票與整個股票市場的相關(guān)性

Ⅱ.股票自身的標(biāo)準(zhǔn)差Ⅲ.整個市場的標(biāo)準(zhǔn)差

Ⅳ.該股票在投資組合中配置的權(quán)重

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ

CⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】:B

38、王先生通過分析宏觀經(jīng)濟形勢和國家產(chǎn)業(yè)政策，認為醫(yī)藥行業(yè)具有較大發(fā)展前景，于是通過購買醫(yī)藥ETF基金以加大對醫(yī)療行業(yè)證券投資。王先生的策略為

()?！?019.4考試真題】

Ⅰ.自上而下策略Ⅱ.自下而上策略Ⅲ.主動投資策略Ⅳ.被動投資策略

AⅡ、ⅣBⅡ、ⅢCⅠ、ⅣDⅠ、Ⅲ

【答案】:C

39、關(guān)于現(xiàn)代投資組合理論有效前沿，以下表述正確的是()?！?019.4考試真題】

A最小方差前沿只有下半部分是有效，故稱有效前沿

B有效前沿又叫夏普有效前沿

C有效前沿位于所有資產(chǎn)和資產(chǎn)組合的左上方

D有效前沿不在最小方差前沿上

【答案】:C

40、關(guān)于受償?shù)燃壊煌膫铝姓f法錯誤都是()?！?019.4考試真題】

A次級債務(wù)在清償時僅有少量甚至沒有補償

B專利和品牌也可以作為有保證債券的保證券的保證物

C優(yōu)先無保證債券在受償排序上要先于優(yōu)先次級債務(wù)

D有保證債券有時也被稱為信用債券

【答案】:D

41、影響個人投資者資產(chǎn)配置的因素包括()?！?019.4考試真題】

Ⅰ.投資期限的長短

Ⅱ.業(yè)績比較標(biāo)準(zhǔn)的選擇

Ⅲ.流動性的高低

Ⅳ.收益要求

AⅡ、Ⅲ

BⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】:B

42、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是經(jīng)由()批準(zhǔn)設(shè)立的?！?019.4考試真題】

A國務(wù)院財政部

B中國證券業(yè)協(xié)會

C上海證券交易所和深圳證券交易所

D中國證券監(jiān)督管理委員會

【答案】:D

43、關(guān)于基金利潤分配，以下說法中正確的是()?！?019.4考試真題】

A、對基金份額凈值和投資者利益沒有實際影響

B、會導(dǎo)致基金份額凈值和投資者利益的下降

C、對基金份額凈值沒有實際影響，但會導(dǎo)致投資者利益下降

D、會導(dǎo)致基金份額凈值的下降，但對投資者利益沒有實際影響

【答案】D

44、關(guān)于私募股權(quán)投資的J曲線以下表述錯誤的是()?！?019.4考試真題】

A、J曲線意味著私募股權(quán)投資的收益率通常早期較高，之后逐年走低

B、私募股權(quán)基金在其投資項目的早期階段，凈現(xiàn)金流為負數(shù)

C、J曲線反映私募股權(quán)投資的收益率，隨時間變化的軌跡

D、J曲線是因為其軌跡與字母J相似而得名

【答案】A

45、市場提供給a公司的借款固定利率為4%，提供給b公司的為5%，如果a和b公司之間能夠進行利率互換，a公司的浮動利率為 LIBOR，銀行中介收取的利差為0.5%，則b公司的浮動利率可能為()?！?019.4考試真題】

A LIBOR+0. 72

B LIBOR+0. 8%

C LIBOR+0. 6%

D LIBOR+0. 20

【答案】D

46、采用被動投資策略的投資者，通常()?！?019.4考試真題】

A、嘗試?yán)没久娣治稣页霰坏凸阑蚋吖赖墓善?/p>

B、認為市場并非完全有效

C、通過跟蹤指數(shù)獲得基準(zhǔn)指數(shù)的回報

D、試圖利用技術(shù)預(yù)測市場總體走勢，調(diào)整股票組合

【答案】C

47、有兩條關(guān)于期貨市場功能的論述：

Ⅰ、期貨市場最基本的功能就是風(fēng)險管理，期貨市場可以消除大多數(shù)金融風(fēng)險，增強了整個金融系統(tǒng)的穩(wěn)定性

Ⅱ、期貨市場提高了供求信息的利用效率，標(biāo)準(zhǔn)合約又增加了市場流動性，為現(xiàn)貨市場提供了參考價格，起到了價格發(fā)現(xiàn)的功能：

對這兩條論述判斷正確的是()?！?019.4考試真題】

A、Ⅰ錯誤，Ⅱ錯誤

B、Ⅰ錯誤，Ⅱ正確

C、Ⅰ正確，Ⅱ正確

D、Ⅰ正確，Ⅱ錯誤

【答案】B

48、某零息債券面額為100元，內(nèi)在價值為90.70元，到期期限為兩年，則市場的貼現(xiàn)率為()?！?019.4考試真題】

A、4.5%

B、5.0%

C、4.0%

D、5.5%

【答案】B

49、會計師在審計某公司2016年的財務(wù)報表時發(fā)現(xiàn)該公司將其所得稅費用計算錯誤，多計提了所得稅費用，會計師調(diào)整后，該公司的利息倍數(shù)將會()?！?019.4考試真題】

A、變大

B、不變

C、無法判斷

D、變小

【答案】B

50、關(guān)于證券市場線和資本市場線的比較區(qū)別，以下表述錯誤的是()。【2019.4考試真題】

A、資本市場線決定最適合的資產(chǎn)配置點

B、證券市場線用系統(tǒng)風(fēng)險貝塔值衡量風(fēng)險

C、資本市場線可以運用于有效投資組合

D、資本市場線的斜率是市場組合的風(fēng)險溢價

【答案】D

51、關(guān)于股票價格，以下表述錯誤的是()?！?019.4考試真題】

A、股票之所以有價格，是因為它能給它的持有者帶來股息紅利

B、股票交易實際上是對未來收益權(quán)的轉(zhuǎn)讓買賣

C、股票的理論價格，是以一定利率計算出來的未來收入的現(xiàn)值

D、股票價格完全由供求關(guān)系決定

【答案】D

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