基金從業(yè)資格

根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規(guī)定，私募基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行登記手續(xù)。否則，不得從事私募投資基金管理業(yè)務(wù)活動。

中國基金業(yè)協(xié)會以通過協(xié)會官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。私募備案登記后提交協(xié)會審核，有以下原因不予通過，需修改調(diào)整后重新提交。

一、現(xiàn)場溝通

1.請貴公司法定代表人和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人于【】年【】月【】日前來協(xié)會進行現(xiàn)場溝通，具體地址為：北京市西城區(qū)武定侯街2號泰康國際大廈9層。貴公司定好時間后請至少提前兩個工作日聯(lián)系本協(xié)會。

二、經(jīng)營范圍與專業(yè)化經(jīng)營

2.從專業(yè)化經(jīng)營和防范利益沖突角度出發(fā)，建議貴機構(gòu)的經(jīng)營范圍應(yīng)該突出主營業(yè)務(wù)“私募基金管理”，不包含以下業(yè)務(wù)類型：1、按照問答七兼營與私募基金可能沖突的相關(guān)業(yè)務(wù);2、兼營與買方“投資管理”業(yè)務(wù)無關(guān)的賣方業(yè)務(wù);3、兼營其他非金融相關(guān)業(yè)務(wù)。

3.法律意見書不僅需核實機構(gòu)工商登記的經(jīng)營范圍，也應(yīng)通過現(xiàn)場走訪和網(wǎng)絡(luò)搜索等途徑核實其實際開展的經(jīng)營業(yè)務(wù)情況，詳述網(wǎng)絡(luò)輿情信息，并列明盡職調(diào)查過程。

4.法律意見書未說明申請機構(gòu)的工商登記文件所記載的經(jīng)營范圍是否符合國家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

5.請說明私募基金管理人是否符合專業(yè)化經(jīng)營原則，是否兼營與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)。

6.貴機構(gòu)申請的業(yè)務(wù)類型與經(jīng)營范圍沖突，建議整改。

7.請說明私募基金管理人符合專業(yè)化經(jīng)營原則。

8.請詳述專業(yè)化經(jīng)營的盡調(diào)過程和判斷依據(jù)。

9.請說明貴機構(gòu)如何正常展開股權(quán)類基金的運營，如何保證在開展業(yè)務(wù)時的募集銷售、投研決策、合規(guī)風(fēng)控、估值清算等相關(guān)人員、技術(shù)支持及如何保證私募業(yè)務(wù)專業(yè)化經(jīng)營。

10.貴機構(gòu)成立時間較早，請詳盡說明之前業(yè)務(wù)開展情況。

11.請說明申請機構(gòu)今后主要業(yè)務(wù)定位及業(yè)務(wù)方向，以及為開展業(yè)務(wù)的項目儲備情況。

12.貴公司經(jīng)營范圍不符合專業(yè)化經(jīng)營的原則，請完成工商變更后修改系統(tǒng)及法律意見書相關(guān)內(nèi)容。

13.貴公司經(jīng)營范圍【企業(yè)管理服務(wù)】不符合專業(yè)化經(jīng)營的原則，請做工商變更。

14.請申請機構(gòu)詳述下一步展業(yè)規(guī)劃，并提供相應(yīng)的說明，包括產(chǎn)品設(shè)計，產(chǎn)品架構(gòu)，產(chǎn)品內(nèi)容，投資方向，擬投資人群等詳細(xì)信息。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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