基金從業(yè)資格

2019年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》必考，考試范圍參考考試大綱。關(guān)注報(bào)名公告，沿用舊版考試大綱。基金教材各章節(jié)核心考點(diǎn)講解>>

2019年的《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試使用的是2017年9月發(fā)布的大綱版本，也就是2017年修訂版大綱。

以下為《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試大綱(2017年修訂版)內(nèi)容：

第一章(金融市場(chǎng) 、資產(chǎn)管理與投資基金)

第一節(jié)：居民理財(cái)與金融市場(chǎng)

理解金融資產(chǎn)的概念、金融與居民理財(cái)?shù)年P(guān)系、金融市場(chǎng)的分類(lèi)和構(gòu)成要素。

第二節(jié)：金融資產(chǎn)與資產(chǎn)管理行業(yè)

理解資產(chǎn)管理的特征與資產(chǎn)管理行業(yè)的功能。

第三節(jié)：我國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)的狀況

理解各類(lèi)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

第四節(jié)：投資基金簡(jiǎn)介

掌握投資基金的定義和主要類(lèi)別。

第二章(證券投資基金概述)

第一節(jié)：證券投資基金的概念和特點(diǎn)

了解證券投資基金在各地不同的名稱(chēng)和概念

掌握證券投資基金的基本特點(diǎn)

理解證券投資基金與其他金融工具的比較

第二節(jié)：證券投資基金的運(yùn)作與參與主體

了解基金行業(yè)的運(yùn)作環(huán)節(jié)包括：募集和市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、投資管理、托管、登記、估值和會(huì)計(jì)核算、信息披露

理解基金行業(yè)的主要參與者及其功能和運(yùn)作關(guān)系

第三節(jié)：證券投資基金的法律形式和運(yùn)作方式

理解公司型基金和契約型基金的區(qū)別，開(kāi)放式基金和封閉式基金的區(qū)別

第四節(jié)：證券投資基金的起源與發(fā)展

了解證券投資基金的起源、發(fā)展歷程、發(fā)展趨勢(shì)與特點(diǎn)

第五節(jié)：我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程

了解我國(guó)證券投資基金發(fā)展的五個(gè)階段以及每個(gè)階段的特點(diǎn)和標(biāo)志產(chǎn)品

第六節(jié)：證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用

理解基金對(duì)中小投資者的作用、對(duì)金融結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)的作用、對(duì)證券市場(chǎng)的作用

第三章(證券投資基金的類(lèi)型)

第一節(jié).證券投資基金分類(lèi)概述

掌握基金的不同分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)和基本分類(lèi)

第二節(jié)-第五節(jié).基金的基本類(lèi)別：股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金和混合基金

掌握基本基金類(lèi)型及其特點(diǎn)

第六節(jié)-第十節(jié).特殊的證券投資基金類(lèi)別：避險(xiǎn)策略基金，ETF,QDII,分級(jí)基金、基金中基金

理解市場(chǎng)上各類(lèi)特殊類(lèi)別基金的特點(diǎn)

第四章(證券投資基金的監(jiān)管)

第一節(jié).基金監(jiān)管概述

掌握基金監(jiān)管的概念、體系、原則和目標(biāo)

第二節(jié).基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

掌握中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金行業(yè)的監(jiān)管職責(zé)及監(jiān)管措施

掌握行業(yè)自律組織對(duì)基金行業(yè)的自律管理

理解中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程的主要內(nèi)容

第三節(jié).對(duì)基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

掌握對(duì)基金管理人的監(jiān)管內(nèi)容

掌握對(duì)基金托管人的監(jiān)管內(nèi)容

掌握對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容

第四節(jié).對(duì)公開(kāi)募集基金的監(jiān)管

掌握對(duì)公募基金募集和銷(xiāo)售活動(dòng)的監(jiān)管

掌握對(duì)公募基金運(yùn)作的監(jiān)管(包括投資與交易行為、信息披露、持有人大會(huì)等)

第五節(jié).對(duì)非公開(kāi)募集基金的監(jiān)管

掌握非公開(kāi)募集基金管理人登記事宜

掌握對(duì)非公開(kāi)募集基金募集的監(jiān)管

掌握非公開(kāi)募集基金產(chǎn)品備案制度、基金的托管及銷(xiāo)售

掌握非公開(kāi)募集基金的投資運(yùn)作行為規(guī)范

掌握非公開(kāi)募集基金的信息披露和報(bào)送制度

第五章(基金職業(yè)道德)

第一節(jié).道德與職業(yè)道德

理解道德與職業(yè)道德的含義

理解道德與法律的聯(lián)系和區(qū)別

第二節(jié).基金職業(yè)道德規(guī)范

理解基金從業(yè)人員職業(yè)道德的含義

掌握守法合規(guī)的含義和基本要求

掌握誠(chéng)實(shí)守信的含義及基本要求

掌握專(zhuān)業(yè)審慎的含義及基本要求

掌握客戶(hù)至上的含義及基本要求

掌握忠誠(chéng)盡責(zé)的含義及基本要求

掌握保守秘密的含義及基本要求

第三節(jié).基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)

理解基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)的內(nèi)容與途徑

第十六章(基金的募集、交易與登記)

第一節(jié).基金的募集與認(rèn)購(gòu)

掌握基金募集的概念與程序

掌握基金合同生效的條件

了解基金產(chǎn)品注冊(cè)制度改革

掌握基金認(rèn)購(gòu)的概念

了解各類(lèi)基金(開(kāi)放式、LOF、ETF、QFII、封閉式)的認(rèn)購(gòu)方式和程序

第二節(jié).基金的交易、申購(gòu)和贖回

掌握開(kāi)放式基金申購(gòu)與贖回的概念

掌握開(kāi)放式基金申購(gòu)與贖回的費(fèi)用結(jié)構(gòu)

理解開(kāi)放式基金轉(zhuǎn)換和非交易過(guò)戶(hù)、份額和金額計(jì)算等

理解巨額贖回處理等

理解不同產(chǎn)品的交易方式與流程(ETF、LOF、封閉式、QDII，及市場(chǎng)創(chuàng)新產(chǎn)品的特殊方式)

第三節(jié).基金的登記

理解基金份額登記的概念

了解現(xiàn)行登記模式

掌握登記機(jī)構(gòu)職責(zé)和基金份額登記流程

第二十章(基金的信息披露)

第一節(jié).基金信息披露概述

掌握基金信息披露的作用、原則和內(nèi)容

掌握基金信息披露的禁止性行為

了解我國(guó)基金信息披露體系及XBRL的應(yīng)用

第二節(jié).基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)

理解基金管理人信息披露的主要內(nèi)容

理解基金托管人信息披露的主要內(nèi)容

第三節(jié).基金募集信息披露

理解基金合同、托管協(xié)議等法律文件應(yīng)包含的重要內(nèi)容

理解招募說(shuō)明書(shū)的重要內(nèi)容

第四節(jié).基金運(yùn)作信息披露

掌握基金凈值公告的種類(lèi)及披露時(shí)效性要求

理解貨幣市場(chǎng)基金信息披露的特殊規(guī)定

理解基金定期公告的相關(guān)規(guī)定

理解基金上市交易公告書(shū)和臨時(shí)信息披露的相關(guān)規(guī)定

第五節(jié).特殊基金品種的信息披露

理解QDII信息披露的特殊規(guī)定及要求

理解ETF信息披露的特殊規(guī)定及要求

第二十一章(基金客戶(hù)和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu))

第一節(jié).基金客戶(hù)的分類(lèi)

了解基金投資人類(lèi)型、基金客戶(hù)構(gòu)成現(xiàn)狀、目標(biāo)客戶(hù)選擇

第二節(jié).基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

掌握基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的主要類(lèi)型和現(xiàn)狀

了解各類(lèi)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的發(fā)展趨勢(shì)

掌握基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入條件

掌握基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)職責(zé)規(guī)范

第三節(jié).基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售理論、方式與策略

了解基金管理人及代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售方式

理解基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的特殊性及主要銷(xiāo)售策略

第二十二章(基金銷(xiāo)售行為規(guī)范及信息管理)

第一節(jié).基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范

理解基金銷(xiāo)售人員的資格管理、人員管理和培訓(xùn)

掌握基金銷(xiāo)售人員行為規(guī)范

第二節(jié).基金宣傳推介材料規(guī)范

理解宣傳推介材料的范圍和報(bào)備流程

掌握宣傳推介材料的原則性要求和禁止性規(guī)定

理解宣傳推介材料業(yè)績(jī)登載規(guī)范和其他規(guī)范

理解貨幣市場(chǎng)基金宣傳的要求

第三節(jié).基金銷(xiāo)售費(fèi)用規(guī)范

掌握銷(xiāo)售費(fèi)用內(nèi)容(原則性規(guī)范、費(fèi)用結(jié)構(gòu)和費(fèi)率水平)

掌握銷(xiāo)售費(fèi)用其他規(guī)范

第四節(jié).基金銷(xiāo)售適用性與投資者適當(dāng)性

掌握基金銷(xiāo)售適用性和投資者適當(dāng)性的指導(dǎo)原則、管理制度和實(shí)施保障

理解基金銷(xiāo)售適用性和投資者適當(dāng)性渠道審慎調(diào)查的要求

掌握基金銷(xiāo)售適用性和投資者適當(dāng)性產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的要求

掌握基金銷(xiāo)售適用性和投資者適當(dāng)性基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)的要求

掌握普通投資者與專(zhuān)業(yè)投資者的條件與相互轉(zhuǎn)換

掌握普通投資者特別保護(hù)的內(nèi)容

第五節(jié).基金銷(xiāo)售信息管理

了解基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息、客戶(hù)信息和渠道信息管理

第六節(jié).非公開(kāi)募集基金的銷(xiāo)售行為規(guī)范

理解非公開(kāi)募集基金的銷(xiāo)售行為規(guī)范

掌握合格投資者人數(shù)穿透計(jì)算、風(fēng)險(xiǎn)提示、資格審查、投資冷靜期、回訪等內(nèi)容

第二十三章(基金客戶(hù)服務(wù))

第一節(jié).客戶(hù)服務(wù)概述

了解基金客戶(hù)服務(wù)的特點(diǎn)、原則、內(nèi)容

第二節(jié).客戶(hù)服務(wù)流程

理解客戶(hù)服務(wù)流程

第三節(jié).投資者保護(hù)工作

理解投資者保護(hù)工作的概念、意義和基本原則

理解投資者教育工作的內(nèi)容和形式

第二十四(基金管理人公司治理和風(fēng)險(xiǎn)管理)

第一節(jié).治理結(jié)構(gòu)

掌握基金管理公司治理的法規(guī)要求

第二節(jié).組織架構(gòu)

掌握基金管理公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置

第三節(jié).風(fēng)險(xiǎn)管理

掌握基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)和原則

掌握基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)和職能

掌握基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)和管理程序

第二十五章(基金管理人的內(nèi)部控制)

第一節(jié).內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則

理解基金公司內(nèi)部控制的重要性和基本概念

掌握基金公司內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則

第二節(jié).內(nèi)部控制機(jī)制

掌握基金公司內(nèi)控機(jī)制的四個(gè)層次

掌握基金公司內(nèi)部控制的基本要素

第三節(jié).內(nèi)部控制制度

理解內(nèi)部控制制度的組成內(nèi)容

第四節(jié).內(nèi)部控制的主要內(nèi)容

了解基金公司前、中、后臺(tái)業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容

理解基金公司投資管理業(yè)務(wù)和銷(xiāo)售業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容

理解基金公司信息披露和信息技術(shù)控制的主要內(nèi)容

理解基金公司會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制和監(jiān)察稽核控制的主要內(nèi)容

第二十六章(基金管理人的合規(guī)管理)

第一節(jié).合規(guī)管理概述

掌握合規(guī)管理的基本概念

掌握合規(guī)管理的目標(biāo)和基本原則

第二節(jié).合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置

了解合規(guī)管理涉及的相關(guān)部門(mén)設(shè)置

理解合規(guī)管理相關(guān)部門(mén)的合規(guī)責(zé)任

第三節(jié).合規(guī)管理的主要內(nèi)容

掌握合規(guī)管理的主要活動(dòng)

第四節(jié).合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

理解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的種類(lèi)和主要管理措施

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