基金從業(yè)資格

21

(單項選擇題)

因發(fā)生違約交收、技術(shù)故障等原因給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)造成了損失，墊付或彌補(bǔ)該項損失的資金來源是(　)。

A.證券結(jié)算風(fēng)險基金

B.保險機(jī)構(gòu)

C.中國證監(jiān)會

D.交易所

【答案】A

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22

(單項選擇題)

下列關(guān)于DQII基金的表述，正確的是(　)。

A.DQII可以融資購買證券

B.DQII可以與股權(quán)掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品

C.DQII可以投資房地產(chǎn)抵押按揭

D.DQII可以投資貴金屬憑證

【答案】B

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23

(單項選擇題)

根據(jù)馬科維茨的投資組合理論，在識別有效投資組合時，不需要考慮的是(　)。

A.每種證券與其他證券之間的相互關(guān)系

B.每種證券期望收益率的方差

C.投資者對每種證券的偏好

D.每種證券的期望收益率

【答案】C

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25

(單項選擇題)

債券評級是反映債券違約風(fēng)險的重要指標(biāo)，以下兩項評級都屬于高收益?zhèn)u級的是(　)。

A.惠譽(yù)的BB+和穆迪的B1

B.標(biāo)準(zhǔn)普爾的BBB-和惠譽(yù)的B+

C.穆迪的Baa3和惠譽(yù)的Ba1

D.標(biāo)準(zhǔn)普爾的BBB和穆迪的Aa2

【答案】A

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26

(單項選擇題)

在Brinson業(yè)績歸隱模型中，分析資產(chǎn)配置帶來的超額貢獻(xiàn)不需要用到下面的哪項數(shù)據(jù)(　)。

A.實(shí)際組合中各類資產(chǎn)的收益率

B.實(shí)際組合中各類產(chǎn)權(quán)重分布

C.業(yè)績比較基準(zhǔn)中各指數(shù)及其他組成的實(shí)際收益率

D.業(yè)績比較基準(zhǔn)中各直屬及其他組成的權(quán)重分布

【答案】C

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27

(單項選擇題)

債券的價格與收益率之間是(　)關(guān)系，但該關(guān)系是(　)。

A.負(fù)相關(guān)，非線性的

B.負(fù)相關(guān)，線性的

C.正相關(guān)，線性的

D.正相關(guān)，非線性的

【答案】A

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28

(單項選擇題)

關(guān)于做市商和經(jīng)紀(jì)人的作用，以下表述正確的是(　)。

A.做市商和經(jīng)紀(jì)人的利潤主要來自于證券買賣差價

B.做市商和經(jīng)紀(jì)人在證券市場上發(fā)揮的作用不同，不可能共同完成證券交易

C.做市商和經(jīng)紀(jì)人都可以代客買賣證券，獲取傭金收入

D.做市商是市場流動性的主要參與者，經(jīng)紀(jì)人是投資者買賣指令的執(zhí)行者

【答案】D

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29

(單項選擇題)

使得遠(yuǎn)期合約的當(dāng)前價值為零的價格為(　)，遠(yuǎn)期合約在交易中形成的實(shí)際價格為(　)，二者的關(guān)系是(　)。

A.交割價格，遠(yuǎn)期價格，不一定相等

B.遠(yuǎn)期價格，交割價格，相等

C.交割價格，遠(yuǎn)期價格，相等

D.遠(yuǎn)期價格，交割價格，不一定相等

【答案】D

30

(單項選擇題)

下列系統(tǒng)中，在銀行間債務(wù)市場中辦理債券結(jié)算的是(　)。

A.中債綜合業(yè)務(wù)平臺

B.中國外匯交易中心本幣交易平臺

C.中國現(xiàn)代化支付系統(tǒng)

D.交易所大宗交易平臺

【答案】C

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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