投資建設(shè)項(xiàng)目管理師

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風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別指確定哪些風(fēng)險(xiǎn)會(huì)影響項(xiàng)目,并將其特征記載成文。

參加風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別人員通常應(yīng)盡可能包括以下人員: 項(xiàng)目班子、風(fēng)險(xiǎn)管理班子、 公司其他部門相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜?、顧客 、最終用戶 、其他項(xiàng)目經(jīng)理、利害關(guān)系者和外請(qǐng)專家。

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是一項(xiàng)反復(fù)過(guò)程。第一次反復(fù)可以由項(xiàng)目班子一部分人，或由風(fēng)險(xiǎn)管理班子進(jìn)行.整個(gè)項(xiàng)目班子和主要利害關(guān)系者可以進(jìn)行第二次反復(fù).為保證分析不致出現(xiàn)偏頗，最后一輪反復(fù)可以由與項(xiàng)目無(wú)關(guān)的人員進(jìn)行.

風(fēng)險(xiǎn)一旦得到識(shí)別之后，往往就可制訂簡(jiǎn)單而有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，并將其付諸實(shí)施。

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的投入

1 風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。此項(xiàng)計(jì)劃的描述請(qǐng)參看第11.1.3節(jié)。

2 項(xiàng)目規(guī)劃產(chǎn)出。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別要求對(duì)項(xiàng)目的使命、規(guī)模、以及所有者、贊助者或利害關(guān)系者的目標(biāo)有所認(rèn)識(shí)。應(yīng)該對(duì)其他過(guò)程的產(chǎn)出進(jìn)行審查，以識(shí)別可能存在與整個(gè)項(xiàng)目之中的共同風(fēng)險(xiǎn)。上述產(chǎn)出包括，但不限于：

項(xiàng)目章程。

工作分解結(jié)構(gòu)。

產(chǎn)品描述。

進(jìn)度與成本估算。

資源計(jì)劃。

采購(gòu)計(jì)劃。

假設(shè)與制約因素清單。

3 風(fēng)險(xiǎn)范疇。對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生正面或負(fù)面影響的風(fēng)險(xiǎn)可在識(shí)別后按范疇分類。 風(fēng)險(xiǎn)范疇?wèi)?yīng)該定義明確，并能反映本行業(yè)或本應(yīng)用領(lǐng)域常見的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源。這些范疇包括：

技術(shù)、質(zhì)量或績(jī)效風(fēng)險(xiǎn)——例如，依靠未經(jīng)檢驗(yàn)或者復(fù)雜的技術(shù) 、不切實(shí)際的績(jī)效目標(biāo)、項(xiàng)目進(jìn)行期間改變所用技術(shù)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)—— 例如時(shí)間和資源配置不當(dāng)、項(xiàng)目計(jì)劃質(zhì)量欠佳、項(xiàng)目管理學(xué)科知識(shí)應(yīng)用不足.

組織風(fēng)險(xiǎn)—— 例如成本、時(shí)間與范圍目標(biāo)內(nèi)部相互矛盾、未明確各項(xiàng)目間的輕重緩急、資金不足或中斷、資源同組織內(nèi)部其他項(xiàng)目沖突。

外部風(fēng)險(xiǎn)—— 例如法律法規(guī)環(huán)境的變化、勞資關(guān)系問(wèn)題、所有者重點(diǎn)的轉(zhuǎn)移、國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)，以及天氣。但地震、洪水和內(nèi)亂等不可抗力風(fēng)險(xiǎn)，則通常需要采取賑災(zāi)行動(dòng)，而不是風(fēng)險(xiǎn)管理。

4 歷史資料。從以下來(lái)源往往可以獲取以往項(xiàng)目的有關(guān)資料：

項(xiàng)目檔案——參與項(xiàng)目的一個(gè)或多個(gè)組織可能保存可用于識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的以往項(xiàng)目結(jié)果記錄。它們可以是項(xiàng)目最終報(bào)告，也可以是風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃。它們可能包括整理就緒的所汲取教訓(xùn)，其中描述了所遇到的問(wèn)題及其解決方案，此外也可能要從項(xiàng)目利害關(guān)系者或組織中其他人的經(jīng)歷中獲取有關(guān)信息.

公開出版的資料—— 在許多應(yīng)用領(lǐng)域，都有商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)、學(xué)術(shù)研究論文、基準(zhǔn)檢測(cè)規(guī)定和其他公開出版的研究成果可供參考。

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的工具與技術(shù)

1 文件審查。項(xiàng)目班子一開始所采取的步驟通常是從項(xiàng)目整體到范圍細(xì)節(jié)的層次上對(duì)以往項(xiàng)目檔案及其它資料中的項(xiàng)目計(jì)劃與假設(shè)進(jìn)行系統(tǒng)的審查。

2 信息搜集技術(shù)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別中所采用的信息搜集技術(shù)的例子包括：集思廣益會(huì)、特爾斐技術(shù)、面談和SWOT分析( 即優(yōu)勢(shì)、弱點(diǎn)、機(jī)會(huì)與威脅分析，簡(jiǎn)稱態(tài)勢(shì)分析)。

集思廣益會(huì)——集思廣益會(huì)也許是最常用的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別技術(shù)。其目的是取得一份綜合的風(fēng)險(xiǎn)清單，供日后風(fēng)險(xiǎn)定性與定量分析過(guò)程使用。

集思廣益會(huì)通常由項(xiàng)目班子主持，雖然也可邀請(qǐng)多學(xué)科專家來(lái)實(shí) 施此項(xiàng)技術(shù)。在一位主持人的推動(dòng)下，與會(huì)人員就項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行集思廣益。會(huì)上，與會(huì)者在廣泛的范圍內(nèi)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源，將其公布，供與會(huì)者審議。然后再對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分門別類，并對(duì)其定義進(jìn)一步加以明確。

特爾斐技術(shù)——特爾斐技術(shù)是專家就某一專題(例如項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn))達(dá)成一致意見的一種方式。先確定誰(shuí)是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)專家，然后請(qǐng)他們以匿名方式參與此項(xiàng)活動(dòng)。

主持人用問(wèn)卷征詢有關(guān)重要項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的見解。問(wèn)卷的答案交回后隨即在專家之中傳閱，請(qǐng)他們進(jìn)一步發(fā)表意見。此項(xiàng)過(guò)程進(jìn)行若干輪之后，就不難得出關(guān)于主要項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的一致看法。特爾斐技術(shù)有助于減少數(shù)據(jù)中的偏倚并防止任何個(gè)人對(duì)結(jié)果不適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)生過(guò)大的影響。

面談——訪問(wèn)有經(jīng)驗(yàn)的項(xiàng)目經(jīng)理或某項(xiàng)問(wèn)題的專家可以識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別者先物色適當(dāng)人選，向他們扼要介紹項(xiàng)目情況，并提供工作分解結(jié)構(gòu)與項(xiàng)目各項(xiàng)假設(shè)等有關(guān)資料.被訪者根據(jù)自己經(jīng)驗(yàn)、項(xiàng)目的有關(guān)資料及他們感到有用的其他資料來(lái)識(shí)別項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。

優(yōu)勢(shì)、弱點(diǎn)、機(jī)會(huì)與威脅分析(SWOT分析，態(tài)勢(shì)分析)—— 保證從態(tài)勢(shì)分析的每個(gè)角度對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行審議，以擴(kuò)大所考慮風(fēng)險(xiǎn)的廣度.

3 核對(duì)表。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別所用的核對(duì)表可根據(jù)歷史資料、以往項(xiàng)目類型所積累的知識(shí)、以及其它信息來(lái)源著手制訂。使用核對(duì)表的優(yōu)點(diǎn)之一是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程迅速簡(jiǎn)便。其缺點(diǎn)之一是所制訂核對(duì)表不可能包羅萬(wàn)象，而使用者所考慮的范圍卻被有效地限制在核對(duì)表所列范疇之內(nèi)。應(yīng)該注意探討標(biāo)準(zhǔn)核對(duì)表上未列出的事項(xiàng)，如果此類事項(xiàng)與所考慮的具體項(xiàng)目相關(guān)的話。核對(duì)表應(yīng)逐項(xiàng)列出項(xiàng)目所有類型的可能風(fēng)險(xiǎn)。務(wù)必要把核對(duì)表的審議作為每項(xiàng)項(xiàng)目收尾程序的一個(gè)正式步驟，以便對(duì)所列潛在風(fēng)險(xiǎn)清單以及風(fēng)險(xiǎn)描述進(jìn)行改進(jìn)。

4 假設(shè)分析。每個(gè)項(xiàng)目都是根據(jù)一套假定、設(shè)想、或者假設(shè)進(jìn)行構(gòu)思與制訂的。假設(shè)分析是檢驗(yàn)假設(shè)有效性(即假設(shè)是否站得住腳——譯注)的一種技術(shù)。它辯認(rèn)假設(shè)的不精確、不一致、不完整對(duì)項(xiàng)目所造成的風(fēng)險(xiǎn).

5 圖解技術(shù)。圖解技術(shù)可包括：

因果圖(又叫石川圖或魚骨圖)——對(duì)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的原因十分有用

系統(tǒng)或過(guò)程流程圖——顯示系統(tǒng)的各要素之間如何相互聯(lián)系以及因果傳導(dǎo)機(jī)制

影響圖——顯示因果影響、按時(shí)間順序排列的事件，以及變量與結(jié)果之間的其它關(guān)系的問(wèn)題的圖解表示法。

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的產(chǎn)出

1 風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)指一旦發(fā)生會(huì)對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)產(chǎn)生積極或消極影響的不確定事件或情況。

2 觸發(fā)機(jī)制。觸發(fā)機(jī)制，有時(shí)又稱風(fēng)險(xiǎn)征兆或者警告信號(hào)，指風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)發(fā)生或者即將發(fā)生的跡象。例如中間里程碑的要求若未能按期完成，就是即將出現(xiàn)進(jìn)度延誤的預(yù)警信號(hào)。

3 送往其它過(guò)程的產(chǎn)出。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別可能會(huì)發(fā)現(xiàn)在另一個(gè)領(lǐng)域采取進(jìn)一步行動(dòng)的必要。例如，工作分解結(jié)構(gòu)不夠詳細(xì)，以致無(wú)法恰如其分地識(shí)別風(fēng)險(xiǎn);或者進(jìn)度內(nèi)容不全或不甚合乎邏輯。

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