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 第三節(jié)  行政處罰法

一、行政處罰的概念、特征

行政處罰是指國(guó)家行政機(jī)關(guān)或其他組織依據(jù)法律的規(guī)定或經(jīng)授權(quán)、委托，對(duì)實(shí)施行政違法行為的公民、法人或其他組織進(jìn)行行政制裁的活動(dòng)。行政處罰具有以下特征：

1、行政處罰主體的特定性；

2、行政處罰對(duì)象的特定性；

3、行政處罰的規(guī)范性。

二、行政處罰的基本原則

1、行政處罰法定原則；

2、行政處罰公正和公開(kāi)原則；

3、處罰和教育相結(jié)合的原則；

4、保護(hù)當(dāng)事人權(quán)利的原則。

三、行政處罰的種類(lèi)和設(shè)定

（一）、行政處罰的種類(lèi)

行政處罰從其性質(zhì)劃分，大體分為四類(lèi)：

1、申誡罰，如警告。

2、財(cái)產(chǎn)罰，如罰款。

3、能力罰，如責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)，暫扣或者吊銷(xiāo)執(zhí)照、許可證。

4、人身罰，如行政拘留。

（二）行政處罰法規(guī)定行政處罰的種類(lèi)包括：

1、警告；2、罰款；3、沒(méi)收違法所得、沒(méi)收違法財(cái)產(chǎn)；4、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)；5、暫扣或者吊銷(xiāo)執(zhí)照、許可證；6、行政拘留。

（三）行政處罰的設(shè)定（重點(diǎn)掌握）

1、法律可以設(shè)定各種行政處罰。 限制人身自由的行政處罰，只能由法律設(shè)定。03

2、行政法規(guī)可以設(shè)定除限制人身自由以外的行政處罰。 法律對(duì)違法行為已經(jīng)作出行政處罰規(guī)定，行政法規(guī)需要作出具體規(guī)定的，必須在法 律規(guī)定的給予行政處罰的行為、種類(lèi)和幅度的范圍內(nèi)規(guī)定。04

3、地方性法規(guī)可以設(shè)定除限制人身自由、吊銷(xiāo)企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照以外的行政 處罰。 法律、行政法規(guī)對(duì)違法行為已經(jīng)作出行政處罰規(guī)定，地方性法規(guī)需要作出具體規(guī)定的，必須在法律、行政法規(guī)規(guī)定的給予行政處罰的行為、種類(lèi)和幅度的范圍內(nèi)規(guī)定 。04 07

例題：A市人大常委會(huì)頒布了地方性法規(guī)《A市企業(yè)食品衛(wèi)生管理辦法》。該辦法可以設(shè)定除（    ）以外的行政處罰。（2007年）

A.罰款   B.責(zé)令停業(yè)   C.暫扣企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照   D.吊銷(xiāo)企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照

答案：D

4、國(guó)務(wù)院部、委員會(huì)制定的規(guī)章可以在法律、行政法規(guī)規(guī)定的給予行政 處罰的行為、種類(lèi)和幅度的范圍內(nèi)作出具體規(guī)定。 尚未制定法律、行政法規(guī)的，前款規(guī)定的國(guó)務(wù)院部、委員會(huì)制定的規(guī)章對(duì)違反行政管理秩序的行為，可以設(shè)定警告或者一定數(shù)量罰款的行政處罰。罰款的限額由國(guó)務(wù)院規(guī)定。

5、省、自治區(qū)、直轄市人民政府和省、自治區(qū)人民政府所在地的市人民 政府以及經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的較大的市人民政府制定的規(guī)章可以在法律、法規(guī)規(guī)定的給予 行政處罰的行為、種類(lèi)和幅度的范圍內(nèi)作出具體規(guī)定。 尚未制定法律、法規(guī)的，前款規(guī)定的人民政府制定的規(guī)章對(duì)違反行政管理秩序的行為，可以設(shè)定警告或者一定數(shù)量罰款的行政處罰。罰款的限額由省、自治區(qū)、直轄 市人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)規(guī)定。05

四、行政處罰的實(shí)施機(jī)關(guān)

（一）行政主管機(jī)關(guān)；

國(guó)務(wù)院或者經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)的省、自治區(qū)、直轄市人民政府可以決定一個(gè)行政機(jī)關(guān)行使有關(guān)行政機(jī)關(guān)的行政處罰權(quán)，但限制人身自由的行政處罰權(quán)只能由公安機(jī)關(guān)行使。

（二）法律、法規(guī)授權(quán)的組織；

（三）行政機(jī)關(guān)委托的組織。05

1、受委托組織必須符合以下條件：

（1）依法成立的管理公共事務(wù)的事業(yè)組織；

（2）具有熟悉有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和業(yè)務(wù)的工作人員；

（3）對(duì)違法行為需要進(jìn)行技術(shù)檢查或者技術(shù)鑒定的，應(yīng)當(dāng)有條件組織進(jìn)行相應(yīng)的技術(shù)檢查或者技術(shù)鑒定。

2、行政機(jī)關(guān)依照法律、法規(guī)或者規(guī)章的規(guī)定，可以在其法定權(quán)限內(nèi)委托具備規(guī)定條件的組織實(shí)施行政處罰。

3、委托行政機(jī)關(guān)對(duì)受委托的組織實(shí)施行政處罰的行為應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)監(jiān)督，并對(duì)該行為的后果承擔(dān)法律責(zé)任。

4、受委托組織在委托范圍內(nèi)，以委托行政機(jī)關(guān)名義實(shí)施行政處罰；不得再委托其他任何組織或者個(gè)人實(shí)施行政處罰。

例題：關(guān)于通過(guò)委托方式實(shí)施的行政處罰，下列表述中不正確的是（ ）。

A.受委托組織應(yīng)當(dāng)在委托范圍內(nèi)，以委托行政機(jī)關(guān)的名義實(shí)施行政處罰

B.行政機(jī)關(guān)在其法定權(quán)限范圍內(nèi)，委托符合法定條件的組織實(shí)施行政處罰時(shí)，只能依據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定

C.已經(jīng)委托受委托組織的行政處罰，受委托組織可以再委托其他組織實(shí)施行政處罰

D.委托行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)受委托組織實(shí)施行政處罰的行為后果承擔(dān)法律責(zé)任

答案：BC

五、行政處罰的管轄

1、級(jí)別管轄：原則上由縣級(jí)以上行政機(jī)關(guān)管轄，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外；

2、地域管轄：原則上由違法行為發(fā)生地的行政機(jī)關(guān)管轄，有關(guān)法律、行政法規(guī)則另作特別規(guī)除外；

3、指定管轄，對(duì)管轄發(fā)生爭(zhēng)議的，報(bào)請(qǐng)共同的上一級(jí)行政機(jī)關(guān)指定管轄；

4、職能管轄。

例題：根據(jù)我國(guó)《行政處罰法》規(guī)定，行政處罰通常有（  ）的行政主體管轄。（2009年）

A、違法行為人住所地            B、違法行為經(jīng)常居住地

C、違法行為損害發(fā)生地          D、違法行為發(fā)生地

答案：D

六、行政處罰適用

（一）行政處罰適用的原則

1、一事不再罰原則；對(duì)當(dāng)事人的同一個(gè)違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰。

例題：甲從美國(guó)回國(guó)攜帶應(yīng)向海關(guān)申報(bào)的物品而未申報(bào)，海關(guān)認(rèn)為甲的行為構(gòu)成走私，沒(méi)收了其物品，并罰款1000元人民幣，海關(guān)的上述處罰是(  )  。

A、錯(cuò)誤的，只能實(shí)施沒(méi)收物品的處罰

B、正確的，不違反一事不二罰的原則

C、錯(cuò)誤的，只能在沒(méi)收和罰款中選擇一種實(shí)施處罰

D、錯(cuò)誤的，只能實(shí)施罰款1000元的處罰

答案：B

解析：一事不二罰原則是指當(dāng)事人的同一個(gè)違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰。但是可以依法給予兩種以上的行政處罰。本案中，海關(guān)對(duì)甲的走私行為進(jìn)行處罰沒(méi)收了其物品，并罰款1000元人民幣，屬于對(duì)同一個(gè)違法行為給予兩種行政處罰，并不違背一事不二原則，屬于行政處罰中的并處。所以，只有B項(xiàng)是正確的。

2、違法行為構(gòu)成犯罪，人民法院判處拘役或者有期徒刑時(shí)，行政機(jī)關(guān)已經(jīng)給予當(dāng)事人行政拘留的，應(yīng)當(dāng)依法折抵相應(yīng)刑期。

3、違法行為構(gòu)成犯罪，人民法院判處罰金時(shí)，行政機(jī)關(guān)已經(jīng)給予當(dāng)事人罰款的，應(yīng)當(dāng)折抵相應(yīng)罰金。

（二）裁量處罰的的情節(jié) 04 06

1、不予處罰的情節(jié)

（1）不滿(mǎn)十四周歲的人有違法行為的；

（2）精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)有違法行為的；

（3）違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒(méi)有造成危害后果的。

2、從輕或者減輕處罰的情節(jié)

（1）已滿(mǎn)十四周歲不滿(mǎn)十八周歲的人有違法行為的；

（2）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；

（3）受他人脅迫有違法行為的；

（4）配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

（5）其他依法從輕或者減輕行政處罰的。

【例題】我國(guó)《行政處罰法》關(guān)于行政處罰適用的規(guī)定包括（　）。

A、已滿(mǎn)16周歲不滿(mǎn)18周歲的人初次違法的，不予處罰

B、不滿(mǎn)14周歲的人有違法行為的，不予處罰

C、被行政處罰后在1年內(nèi)又實(shí)施同一違法行為的，從重處罰

D、對(duì)當(dāng)事人的同一違法行為，可以給予兩次以上罰款的行政處罰

答案：B

解析： AC選項(xiàng)沒(méi)有法律依據(jù)；選項(xiàng)D違反了一事不二罰原則。

（三）行政處罰的追究時(shí)效

1、違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰。法律另有規(guī)定的除外。

提示：法律另有規(guī)定的除外：如《稅收征管法》規(guī)定，違反稅收法律、行政法規(guī)應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的行為，在5年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰。根據(jù)《治安管理處罰法》規(guī)定，違反治安管理行為在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有被公安機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)的，不再處罰。

2、前款規(guī)定的期限，從違法行為發(fā)生之日起計(jì)算；違法行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的，從行為終了之日起計(jì)算。

例題1：關(guān)于行政處罰的追究時(shí)效的表述中，正確的是（?。?。

A、海關(guān)行政處罰追究時(shí)效是兩年  B、稅務(wù)行政處罰追究時(shí)效是五年

C、治安管理處罰法追究時(shí)效是一年D、行政處罰法規(guī)定的一般追究時(shí)效是三年

答案：AB

例題2：2007年8月甲在某縣銷(xiāo)售偽劣產(chǎn)品，至9月20日全部售完。2009年9月17日甲被告發(fā)，該縣工商行政管理局經(jīng)調(diào)查核實(shí)于次日對(duì)甲作出處以500元罰款的處罰決定。該處罰決定（   ）。（2010年）

A、存在濫用職權(quán)的情形 B、超出追訴時(shí)效 C、符合法律規(guī)定D、違反法定程序

答案：C

解析：行政處罰的一般追訴時(shí)效為2年，2年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的不予處罰。該追訴時(shí)效的起算點(diǎn)，原則上從違法行為發(fā)生之日起計(jì)算。但是，以下兩種情況，

從行為終了之日起計(jì)算。一是"連續(xù)狀態(tài)"屬多個(gè)行為；二是"連續(xù)狀態(tài)"是一個(gè)行為，處于持續(xù)不斷的狀態(tài)。本案中。甲實(shí)施的銷(xiāo)售偽劣產(chǎn)品一直持續(xù)到2007年9月20日才完成，因此該追訴時(shí)效起算點(diǎn)應(yīng)當(dāng)從該日算起。

七、行政處罰的決定

（一）簡(jiǎn)易程序

1、適用簡(jiǎn)易程序的條件

（1）案情簡(jiǎn)單、違法事實(shí)確鑿，并有法定依據(jù)；

（2）對(duì)公民處以五十元以下、對(duì)法人或者其他組織處以一千元以下罰款或者警告的行政處罰的，可以當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定。

2、簡(jiǎn)易程序的內(nèi)容包括：

（1）表明公務(wù)身份。應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人出示執(zhí)法身份證件。

（2）認(rèn)定事實(shí)，說(shuō)明處罰事實(shí)、理由和依據(jù)并聽(tīng)取其陳述與申辨。

（3）制作行政處罰決定書(shū)。

（4）行政處罰決定書(shū)應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人。

（5）備案。執(zhí)法人員當(dāng)場(chǎng)作出的行政處罰決定，必須報(bào)所屬行政機(jī)關(guān)備案。

例題：行政處罰簡(jiǎn)易程序適用的法定條件是(  )。

A、違法事實(shí)清楚且有法定依據(jù)

B、對(duì)公民處以20元以下的罰款

C、對(duì)公民處以50元以下的罰款

D、對(duì)法人或其他組織處以1000元以下的罰款

答案：ACD

（二）一般程序

1、行政調(diào)查和檢查

（1）行政機(jī)關(guān)在調(diào)查或者進(jìn)行檢查時(shí)，執(zhí)法人員不得少于兩人，并應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人或者有關(guān)人員出示證件。

（2）行政機(jī)關(guān)在收集證據(jù)時(shí)，可以采取抽樣取證的方法；在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以先行登記保存，并應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)及時(shí)作出處理決定，在此期間，當(dāng)事人或者有關(guān)人員不得銷(xiāo)毀或者轉(zhuǎn)移證據(jù)。

2、聽(tīng)證程序

（1）行政機(jī)關(guān)作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷(xiāo)許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利；當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)組織聽(tīng)證。（2）當(dāng)事人不承擔(dān)行政機(jī)關(guān)組織聽(tīng)證的費(fèi)用。

（3）聽(tīng)證依照以下程序組織：（一）當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)在行政機(jī)關(guān)告知后三日內(nèi)提出；（二）行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在聽(tīng)證的七日前，通知當(dāng)事人舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)；（三）除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私外，聽(tīng)證公開(kāi)舉行；（四）聽(tīng)證由行政機(jī)關(guān)指定的非本案調(diào)查人員主持；當(dāng)事人認(rèn)為主持人與本案有直接利害關(guān)系的，有權(quán)申請(qǐng)回避；（五）當(dāng)事人可以親自參加聽(tīng)證，也可以委托一至二人代理；（六）舉行聽(tīng)證時(shí)，調(diào)查人員提出當(dāng)事人違法的事實(shí)、證據(jù)和行政處罰建議；當(dāng)事人進(jìn)行申辯和質(zhì)證；（七）聽(tīng)證應(yīng)當(dāng)制作筆錄；筆錄應(yīng)當(dāng)交當(dāng)事人審核無(wú)誤后簽字或者蓋章。

例題1：根據(jù)《行政處罰法》的規(guī)定，下列有關(guān)行政處罰聽(tīng)證程序的表述中，正確的是（?。?。

A、當(dāng)事人可以委托1至2人代理參加聽(tīng)證

B、行政機(jī)關(guān)收到聽(tīng)證申請(qǐng)后應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)舉行聽(tīng)證

C、當(dāng)事人有權(quán)申辯，但無(wú)權(quán)質(zhì)證

D、當(dāng)事人的聽(tīng)證申請(qǐng)必須以書(shū)面形式提出

答案：A

解析：本題考核行政處罰聽(tīng)證程序。行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到聽(tīng)證申請(qǐng)后多長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)舉行聽(tīng)證，《行政處罰法》未作明確規(guī)定，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。在聽(tīng)證程序中，當(dāng)事人享有哪些權(quán)利，《行政處罰法》未作專(zhuān)門(mén)的具體列舉規(guī)定，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。當(dāng)事人以什么形式提出聽(tīng)證要求，《行政處罰法》未作明確規(guī)定，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

例題2：三江集團(tuán)公司承建某項(xiàng)建筑工程后，將該工程讓無(wú)特種作業(yè)操作資格證書(shū)的王某承包。王某承包后，施工期間發(fā)生重大事故。省建設(shè)廳決定暫扣該集團(tuán)公司安全生產(chǎn)許可證3個(gè)月。隨后，市安全監(jiān)督管理局決定對(duì)該集團(tuán)公司罰款3萬(wàn)元。根據(jù)《行政處罰法》，下列關(guān)于本案行政決定的性質(zhì)與效力、適用程序、聽(tīng)證范圍的說(shuō)法中，正確的有（?。?。

A、暫扣安全生產(chǎn)許可證3個(gè)月不屬于法定聽(tīng)證范圍

B、罰款3萬(wàn)元的決定無(wú)效，因?yàn)檫`反一事不再罰原則

C、罰款3萬(wàn)元的決定可以適用簡(jiǎn)易程序

D、罰款3萬(wàn)元的決定屬于法定聽(tīng)證范圍

答案：A D

解析：（1）在作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷(xiāo)許可證和執(zhí)照、較大數(shù)額的罰款的行政處罰決定之前，當(dāng)事人有申請(qǐng)聽(tīng)證的權(quán)利，AD正確；（2）一事不二罰是針對(duì)一個(gè)違法行為不得給予兩次以上的罰款處罰，本題中對(duì)集團(tuán)公司處以暫扣安全生產(chǎn)許可證3個(gè)月、罰款3萬(wàn)元的處罰，不違反一事不二罰原則，B錯(cuò)誤；（3）簡(jiǎn)易程序的適用必須具備一定的條件：違法事實(shí)清楚；有法定依據(jù)；數(shù)額較小的罰款(指對(duì)公民處50元以下，對(duì)法人或其他組織處1000元以下的罰款)或警告，C錯(cuò)誤。

八、行政處罰的執(zhí)行

當(dāng)事人逾期不履行行政處罰決定的，作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)或其他組織可以采取以下措施：

1、到期不繳納罰款的，每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款；

2、根據(jù)法律規(guī)定，將查封、扣押的財(cái)物或者將凍結(jié)的存款劃撥抵繳罰款；

3、申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

提示：行政機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員當(dāng)場(chǎng)收繳罰款的，必須向當(dāng)事人出具省、自治區(qū)、直轄市財(cái)政部門(mén)統(tǒng)一制發(fā)的罰款收據(jù)；不出具財(cái)政部門(mén)統(tǒng)一制發(fā)的罰款收據(jù)的，當(dāng)事人有權(quán)拒絕繳納罰款。執(zhí)法人員當(dāng)場(chǎng)收繳的罰款，應(yīng)當(dāng)自收繳之日起2日內(nèi)，交至行政機(jī)關(guān)。

例題：甲省乙市丙區(qū)城管大隊(duì)執(zhí)法人員對(duì)A公司作出罰款決定并要求當(dāng)場(chǎng)收繳罰款，A公司有權(quán)要求執(zhí)法人員出具（    ）統(tǒng)一印制的罰款收據(jù)，否則有權(quán)拒絕繳納罰款。（2008年）

A、國(guó)家財(cái)政部    B、甲省財(cái)政廳 C、乙市財(cái)政局    D、丙區(qū)財(cái)政局

答案：B

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