一級消防師

第五篇消防安全評估

第一章概述

第一節(jié)風險管理

本節(jié)介紹了風險和風險管理的概念、風險管理原則以及風險管理過程等相關(guān)內(nèi)容。

風險是普遍存在的，它在不同程度上影響著人們的日常生活和經(jīng)濟社會活動。市場經(jīng)濟越發(fā)達，不確定性因素就越多，風險也就越突出。對風險實施科學有效的管理，已經(jīng)成為社會各界的共識和普遍的需求。加強風險管理，減少風險事故的發(fā)生，可以有效地提升風險管理單位資源的配置能力，同時提升人們安全感。消防安全評估屬于風險管理的范疇，是風險管理的有機組成部分。

一、風險

按照ISO-31000的定義，風險是指不確定性對目標的影響。這個定義是一個涵蓋各個領(lǐng)域的通用術(shù)語，就某一行業(yè)和領(lǐng)域，相對而言比較抽象，表述也可能有所不同。對風險管理中的安全而言，風險是對傷害的一種綜合衡量，包括傷害的發(fā)生概率和傷害的嚴重程度。這里的傷害是指對物質(zhì)或環(huán)境的破壞，或?qū)θ梭w健康的損害對財產(chǎn)造成的損失。風險具有客觀性、普遍性、損害性、突發(fā)性等特征。

二、風險管理

風險管理是指導和控制某一組織與風險相關(guān)問題的協(xié)調(diào)活動。風險管理通過分析不確定性及其對目標的影響，采取相應(yīng)的措施，為組織的運行和決策及有效應(yīng)對各類突發(fā)事件提供支持。風險管理適用于組織的生命周期及其任何階段，包括整個組織的所有領(lǐng)域和層次，以及括組織的具體部門和活動。風險管理旨在保證組織恰當?shù)貞?yīng)對風險，提高風險應(yīng)對的效率和效果，增強行動的合理性，有效地配置資源。風險管理的內(nèi)容比較廣泛，一般包括風險管理框架、風險管理方針、風險管理計劃、風險管理組織實施等。

三、風險管理原則

為有效管理風險，組織在實施風險管理時，可遵循下列原則：

1.控制損失，創(chuàng)造價值

以控制損失、創(chuàng)造價值為目標的風險管理，有助于組織實現(xiàn)目標、取得具體可見的成績和改善各方面的業(yè)績，包括人員健康和安全、合規(guī)經(jīng)營、信用程度、社會認可、環(huán)境保護、財務(wù)績效、產(chǎn)品質(zhì)量、運營效率和公司治理等方面。

2.融入組織管理過程

風險管理不是獨立于組織主要活動和各項管理過程的單獨的活動，而是組織管理過程不可缺少的重要組成部分。

3.支持決策過程

組織的所有決策都應(yīng)考慮風險和風險管理。風險管理旨在將風險控制在組織可接受的范圍內(nèi)，有助于判斷風險應(yīng)對是否充分、有效，有助于決定行動優(yōu)先順序并選擇可行的行動方案，從而幫助決策者做出合理的決策。

4.應(yīng)用系統(tǒng)的、結(jié)構(gòu)化的方法

系統(tǒng)的、結(jié)構(gòu)化的方法有助于風險管理效率的提升，并產(chǎn)生一致、可比、可靠的結(jié)果。

5.以信息為基礎(chǔ)

風險管理過程要以有效的信息為基礎(chǔ)。這些信息可以通過經(jīng)驗、反饋、觀察、預(yù)測和專家判斷等多種渠道獲取，但使用時要考慮數(shù)據(jù)、模型和專家意見的局限性。

6.環(huán)境依賴

風險管理取決于組織所處的內(nèi)部和外部環(huán)境以及組織所承擔的風險。需要特別指出的是，風險管理受人文因素的影響。

7.廣泛參與、充分溝通

組織的利益相關(guān)者之間的溝通，尤其是決策者在風險管理中適當、及時的參與，有助于保證風險管理的針對性和有效性;利益相關(guān)者的廣泛參與有助于其觀點在風險管理過程中得到體現(xiàn)，其利益訴求在決定組織的風險偏好時得到充分考慮。利益相關(guān)者的廣泛參與要建立在對其權(quán)力和責任明確認可的基礎(chǔ)上。利益相關(guān)者之間需要進行持續(xù)、雙向和及時的溝通，尤其是在重大風險事件和風險管理有效性等方面需要及時溝通。

8.持續(xù)改進

風險管理是適應(yīng)環(huán)境變化的動態(tài)過程，其各步驟之間形成一個信息反饋的閉環(huán)。隨著內(nèi)部和外部事件的發(fā)生、組織環(huán)境和知識的改變以及監(jiān)督和檢查的執(zhí)行，有些風險可能會發(fā)生變化，一些新的風險可能會出現(xiàn)，另一些風險則可能消失。因此，組織應(yīng)持續(xù)不斷地對各種變化保持敏感并做出恰當反應(yīng)。組織通過績效測量、檢查和調(diào)整等手段，使風險管理得到持續(xù)改進。

四、風險管理過程

風險管理過程是組織管理的有機組成部分，嵌入在組織文化和實踐當中，貫穿于組織的經(jīng)營過程。風險管理過程包括明確環(huán)境信息、風險評估、風險應(yīng)對、監(jiān)督和檢查。其中風險評估包括風險識別、風險分析和風險評價。溝通和記錄應(yīng)貫穿于風險管理全過程。風險管理過程如圖5-1-1所示。

圖5-1-1 風險管理流程圖

(一)風險評估

風險評估包括風險識別、風險分析和風險評價三個步驟。風險識別是通過識別風險源、影響范圍、事件及其原因和潛在的后果等，生成一個全面的風險列表。

進行風險識別時要掌握相關(guān)的和最新的信息。除了識別可能發(fā)生的風險事件外，還要考慮其可能的原因和可能導致的后果。不論風險事件的風險源是否在組織的控制之下，或者原因是否已知，都應(yīng)對其進行識別。此外，要關(guān)注已經(jīng)發(fā)生的風險事件，特別是新近發(fā)生的風險事件。識別風險需要所有相關(guān)人員的參與。組織所采用的風險識別工具和技術(shù)應(yīng)當適合于其目標、能力及其所處環(huán)境。

風險分析是根據(jù)風險類型、獲得的信息和風險評估結(jié)果的使用目的，對識別出的風險進行定性和定量的分析，為風險評價和風險應(yīng)對提供支持。風險分析要考慮導致風險的原因和風險源、風險事件的正面和負面的后果及其發(fā)生的可能性、影響后果和可能性的因素、不同風險及其風險源的相互關(guān)系以及風險的其他特征，還要考慮現(xiàn)有的管理措施及其效果和效率。在風險分析中，應(yīng)考慮組織的風險承受度及其對前提和假設(shè)的敏感性，并適時與決策者和其他利益相關(guān)者有效地溝通。另外，還要考慮可能存在的專家觀點中的分歧及數(shù)據(jù)和模型的局限性。根據(jù)風險分析的目的、獲得的信息數(shù)據(jù)和資源，風險分析可以是定性的、半定量的、定量的或以上方法的組合。一般情況下，首先采用定性分析，初步了解風險等級和揭示主要風險。適當時，進行更具體和定量的風險分析。后果和可能性可通過專家意見確定，或通過對事件或事件組合的結(jié)果建模確定，也可通過對實驗研究或可獲得的數(shù)據(jù)的推導確定。對后果的描述可表達為有形或無形的影響。在某些情況下，可能需要多個指標來確切描述不同時間、地點、類別或情形的后果。

風險評價是將風險分析的結(jié)果與組織的風險準則比較，或者在各種風險的分析結(jié)果之間進行比較，確定風險等級，以便做出風險應(yīng)對的決策。如果該風險是新識別的風險，則應(yīng)當制定相應(yīng)的風險準則，以便評價該風險。風險評價的結(jié)果應(yīng)滿足風險應(yīng)對的需要，否則，應(yīng)做進一步分析。

(二)風險應(yīng)對

風險應(yīng)對是選擇并執(zhí)行一種或多種改變風險的措施，包括改變風險事件發(fā)生的可能性或后果的措施。風險應(yīng)對決策應(yīng)當考慮各種環(huán)境信息，包括內(nèi)部和外部利益相關(guān)者的風險承受度，以及法律、法規(guī)和其他方面的要求等。

(三)監(jiān)督和檢查

組織應(yīng)當明確界定監(jiān)督和檢查的責任。監(jiān)督和檢查可能包括：監(jiān)測事件，分析變化及其趨勢并從中吸取教訓;發(fā)現(xiàn)內(nèi)部和外部環(huán)境信息的變化，包括風險本身的變化、可能導致的風險應(yīng)對措施及其實施優(yōu)先次序的改變;監(jiān)督并記錄風險應(yīng)對措施實施后的剩余風險，以便在適當時做進一步處理。適當時，對照風險應(yīng)對計劃，檢查工作進度與計劃的偏差，保證風險應(yīng)對措施的設(shè)計和執(zhí)行有效;報告關(guān)于風險、風險應(yīng)對計劃的進度和風險管理方針的遵循情況;實施風險管理績效評估。風險管理績效評估應(yīng)被納入到組織的績效管理以及組織對內(nèi)、對外的報告體系中。

監(jiān)督和檢查活動包括常規(guī)檢查、監(jiān)控已知的風險、定期或不定期檢查。定期或不定期檢查都應(yīng)被列入風險應(yīng)對計劃。

(四)溝通和記錄

組織在風險管理過程的每一個階段都應(yīng)當與內(nèi)部和外部利益相關(guān)者有效溝通，以保證實施風險管理的責任人和利益相關(guān)者能夠理解組織風險管理決策的依據(jù)，以及需要采取某些行動的原因;由于利益相關(guān)者的價值觀、訴求、假設(shè)、認知和關(guān)注點不同，其風險偏好也不同，并可能對決策有重要影響。因此，組織在決策過程中應(yīng)當與利益相關(guān)者進行充分溝通，識別并記錄利益相關(guān)者的風險偏好。

在風險管理過程中，記錄是實施和改進整個風險管理過程的基礎(chǔ)。建立記錄應(yīng)當考慮以下方面：出于管理的目的而重復(fù)使用信息的需要;進一步分析風險和調(diào)整風險應(yīng)對措施的需要;風險管理活動的可追溯要求;溝通的需要;法律、法規(guī)和操作上對記錄的需要;組織本身持續(xù)學習的需要;建立和維護記錄所需的成本和工作量;獲取信息的方法、讀取信息的容易程度和儲存媒介;記錄保留期限;信息的敏感性

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