證券從業(yè)資格證

第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任

證券一級市場

熟悉擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征及其法律責任;熟悉欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構成、刑事立案追訴標準及其法律責任;掌握非法集資類犯罪的犯罪構成、立案追訴標準，并熟悉其法律責任;掌握違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責任、刑事責任的認定;了解擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的法律責任。

證券二級市場

掌握誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責任的認定;掌握利用未公開信息交易的刑事責任、民事責任及行政責任的認定;掌握內幕交易、泄露內幕信息的刑事責任、民事責任及行政責任的認定;掌握操縱證券期貨市場的刑事責任、民事責任及行政責任的認定;掌握在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的民事責任、行政責任及刑事責任的認定;熟悉背信運用受托財產的犯罪構成、刑事追訴標準及其法律責任。

（責任編輯：zyc）

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