證券從業(yè)資格證

1.艾略特波浪理論的數(shù)學(xué)基礎(chǔ)來自( )。

A.黃金分割數(shù)

B.周期理論

C. 時間數(shù)列

D.斐波那奇數(shù)列

2.波浪理論認為一個完整的上升階段的8個浪，分為( )。

A.上升5浪、調(diào)整3浪

B.上升6浪、調(diào)整2浪

C. 上升4浪、調(diào)整4浪

D.上升3浪、調(diào)整5浪

3.當(dāng)KD處在高位，并形成兩個依次向下的峰，而此時股價還在一個勁地上漲，這就是所謂的( )。

A.底背離

B. 頂背離

C. 雙重頂

D.雙重底

4.( )證券組合以資本升值(即未來價格上升帶來的價差收益)為目標。

A.避稅型

B. 收入型

C.增長型

D.貨幣市場型

5.根據(jù)組合管理者對( )的不同看法，其采用的管理方法可大致分為被動管理和主動管理兩種類型。

A.風(fēng)險意識

B.市場效率

C.資金的擁有量

D.投資業(yè)績

6.關(guān)于證券組合管理的特點，下列說法不正確的是( )。

A.承擔(dān)風(fēng)險越大，收益越高

B.強調(diào)構(gòu)成組合的證券應(yīng)多元化

C.證券組合的風(fēng)險隨著組合所包含證券數(shù)量的增加而增加

D.強調(diào)投資的收益目標應(yīng)與風(fēng)險的承受能力相適應(yīng)

7.關(guān)于證券組合管理方法，下列說法錯誤的是( )。

A.被動管理方法是指長期穩(wěn)定持有模擬市場指數(shù)的證券組合以獲得市場平均收益的管理方法

B采用被動管理方法的管理者認為證券市場是有效市場

C.主動管理方法是指經(jīng)常預(yù)測市場行情或?qū)ふ叶▋r錯誤證券，并借此頻繁調(diào)整證券組合以獲得盡可能高的收益的管理方法

D.采用主動管理方法的管理者堅持“買入并長期持有”的投資策略

8.證券組合管理中的第二步證券投資分析是指( )。

A.發(fā)現(xiàn)價格波動幅度大于市場組合的證券

B.對個別證券或證券組合的具體特征進行考察分析

C.綜合衡量投資收益和所承擔(dān)的風(fēng)險情況

D.預(yù)測和比較各種不同類型證券的價格走勢和波動情況

參考答案

1.D

【解析】艾略特波浪理論的數(shù)學(xué)基礎(chǔ)來自斐波那奇數(shù)列。

2.A

【解析】波浪理論認為一個完整的上升階段的8個浪，分為上升5浪、調(diào)整3浪。

3.B

【解析】當(dāng)KD處在高位，并形成兩個依次向下的峰，而此時股價還在一個勁地上漲， 這就是所謂的頂背離。

4.C

【解析】增長型證券組合以資本升值(即未來價格上升帶來的價差收益)為目標。

5. B

【解析】根據(jù)組合管理者對市場效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分為被動管 理和主動管理兩種類型。

6.C

【解析】證券組合的風(fēng)險隨著組合所包含證券數(shù)量的增加而降低。

7.D

【解析】采用被動管理方法的管理者堅持“買入并長期持有”的投資策略。

8.B

【解析】證券組合管理中的第二步證券投資分析是指對個別證券或證券組合的具體特征 進行考察分析。

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