證券從業(yè)資格

組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求。不選、錯(cuò)選均不得分。

(1) 股份公司首次公開發(fā)行和上市后增發(fā)采用的方式有( )。

Ⅰ.向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售方式

Ⅱ.向機(jī)構(gòu)投資者配售

Ⅲ.對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式

Ⅳ.對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅣ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

(2) 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括( )。

Ⅰ.業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格

Ⅱ.業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位

Ⅲ.業(yè)務(wù)人員具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

Ⅳ.業(yè)務(wù)人員具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅣ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

(3) 股票賬面價(jià)值不等于股票市場(chǎng)價(jià)格的原因有( )。

Ⅰ.會(huì)計(jì)價(jià)值通常反映的是歷史成本.不等于公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)格

Ⅱ.會(huì)計(jì)價(jià)值是按某種規(guī)則計(jì)算的公允價(jià)值.不等于公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)格

Ⅲ.賬面價(jià)值并不反映公司的未來發(fā)展前景

Ⅳ.賬面價(jià)值與公司未來的發(fā)展前景密切相關(guān)

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅣ

答案:C

(4) 下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購(gòu)違約與履約金的說法，錯(cuò)誤的有( )。

Ⅰ.到期日融券方?jīng)]有足夠資金購(gòu)回相應(yīng)國(guó)債.視為違約

Ⅱ.違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金給守約方為限

Ⅲ.如雙方違約.雙方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

Ⅳ.如單方違約.違約方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅣ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

(5) 下列關(guān)于有面額股票的敘述正確的有( )。

Ⅰ.股票的發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活

Ⅱ.可以明確表示每一股份所代表的股權(quán)比例

Ⅲ.股票票面金額的計(jì)算方法是用資本總額除以股份數(shù)求得，但實(shí)際上很多國(guó)家是通過法規(guī)予以直接規(guī)定.而且一般是限定了這類股票的最低票面金額

Ⅳ.能為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

(6) 貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象期限在1年期以內(nèi)，包括( )。

Ⅰ.銀行短期存款Ⅱ.國(guó)庫(kù)券

Ⅲ.公司短期債券Ⅳ.銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

(7) 關(guān)于信用衍生工具的論述正確的是( )。

Ⅰ.主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等

Ⅱ.用于轉(zhuǎn)移或防范系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ.是以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具

Ⅳ.是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅢⅣ

答案:D

(8) 關(guān)于債券發(fā)行的定價(jià)方式.描述正確的有( )。

Ⅰ.債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型

Ⅱ.按照招標(biāo)標(biāo)的分類.有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)

Ⅲ.按價(jià)格決定方式分類.有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)

Ⅳ.一般情況下.短期貼現(xiàn)債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

(9) 下列關(guān)于我國(guó)國(guó)債發(fā)行方式的表述.錯(cuò)誤的有( )。

Ⅰ.公開招標(biāo)方式是通過投標(biāo)人的直接競(jìng)價(jià)來確定發(fā)行價(jià)格(或利率)水平，發(fā)行人將投標(biāo)人的標(biāo)價(jià).自高價(jià)向低價(jià)橫向或低利率排到高利率，發(fā)行人從高價(jià)(或低利率)選起，直到達(dá)到需要發(fā)行的數(shù)額為止

Ⅱ.對(duì)于事先已確定發(fā)行條款的國(guó)債，我國(guó)仍采取承銷包銷方式.目前主要運(yùn)用不可上市流通的記賬式國(guó)債發(fā)行

Ⅲ.在公開招標(biāo)方式中，以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)是指以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)商各個(gè)價(jià)位上的中價(jià)收益率作為中標(biāo)額各自最終中標(biāo)收益率，每個(gè)中標(biāo)商的加權(quán)平均收益率是不同的

Ⅳ.在公開招標(biāo)方式中。以收益率為標(biāo)的的美國(guó)式招標(biāo)是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)額最高收益率作為全體中標(biāo)商的最終收益率。所有中標(biāo)商的認(rèn)購(gòu)成本是相同的

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅡⅢⅣ

答案:D

(10) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有( )。

Ⅰ.業(yè)務(wù)對(duì)象的選擇性Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

Ⅲ.客戶指令的權(quán)威性Ⅳ.客戶資料的保密性

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅡⅢⅣ

答案:D

(11) 我國(guó)的商業(yè)銀行債券包括( )。

Ⅰ.商業(yè)銀行次級(jí)債券

Ⅱ.商業(yè)銀行發(fā)行的信用債券

Ⅲ.政策性銀行金融債券

Ⅳ.商業(yè)銀行混合資本債券

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅣ

答案:D

(12) 關(guān)于證券交易采用的計(jì)價(jià)單位.下列選項(xiàng)正確的有( )。

Ⅰ.債券質(zhì)押式回購(gòu)為“每百元資金到期年收益”

Ⅱ.債券買斷式回購(gòu)為“每百元債券的到期購(gòu)回價(jià)格”

Ⅲ.權(quán)證為“每份權(quán)證價(jià)格”

Ⅳ.債券為“每元面值債券的價(jià)格”

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

(13) 有限售條件股份包括( )。

Ⅰ.其他內(nèi)資持股Ⅱ.國(guó)有法人持股

Ⅲ.外資持股Ⅳ.國(guó)家持股

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

(14) 融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)規(guī)定包括( )。

Ⅰ.為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

Ⅱ.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的25%

Ⅲ.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

Ⅳ.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅢⅣ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

(15) 下列關(guān)于有價(jià)證券的表述中，正確的有( )。

Ⅰ.有價(jià)證券一般標(biāo)有票面金額

Ⅱ.有價(jià)證券是一種虛擬資本

Ⅲ.有價(jià)證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒淼恼鎸?shí)資本的賬面價(jià)格

Ⅳ.有價(jià)證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒淼恼鎸?shí)資本的重置價(jià)格

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

(16) 發(fā)行人申請(qǐng)?jiān)谏钲诮灰姿鶆?chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。

Ⅰ.股票已公開發(fā)行

Ⅱ.公司股東人數(shù)不少于250人

Ⅲ.公司股本總額不少于5000萬元

Ⅳ.公司最近3年無重大違法行為.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載

A: ⅠⅣ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

(17)金融市場(chǎng)的功能有( )。

Ⅰ.資金融通集聚功能Ⅱ.財(cái)富投資和避險(xiǎn)功能

Ⅲ.優(yōu)化資源配置功能Ⅳ.調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)功能

V.反映經(jīng)濟(jì)運(yùn)行功能

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅡⅢV

C: ⅠⅡⅢV

D: ⅠⅡⅢⅣV

答案:D

(18) 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的功能包括( )。

Ⅰ.承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的退出窗口作用Ⅱ.優(yōu)化資源配置

Ⅲ.促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)Ⅳ.提高上市企業(yè)知名度

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

(19) 關(guān)于權(quán)證的表述。以下說法正確的有( )。

Ⅰ.權(quán)證具有一定的權(quán)利.故也有交易的價(jià)值

Ⅱ.權(quán)證具有債權(quán)的性質(zhì)

Ⅲ.權(quán)證的持有者可以在規(guī)定的期限內(nèi)或特定到期日，

按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買或出售標(biāo)的證券.或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)

Ⅳ.權(quán)證的交易方式與股票類似

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅢⅣ

答案:D

(20) 下列有關(guān)金融期權(quán)的表述，正確的有( )。

Ⅰ.可作期權(quán)交易的金融工具未必可作期貨交易

Ⅱ.期權(quán)的購(gòu)買者.無需繳納保證金

Ⅲ.期權(quán)的購(gòu)買者.無需開立保證金賬戶

Ⅳ.可作期權(quán)交易的金融工具都可作期貨交易

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅡⅢⅣ

答案:C

(21)下列關(guān)于股票市場(chǎng)的說法.正確的有( )。

Ⅰ.股票屬于有價(jià)證券.本身具有價(jià)值

Ⅱ.股票價(jià)格波動(dòng)較為劇烈.難以進(jìn)行有效的預(yù)測(cè).風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大

Ⅲ.股票市場(chǎng)具有資本轉(zhuǎn)讓功能

Ⅳ.上市公司是不會(huì)退市的

V.股票使非資本的貨幣資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資本

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅠⅢV

C: ⅡⅢV

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

(22) 享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東，對(duì)其所享有的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)可有以下( )選擇。

Ⅰ.行使權(quán)利認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的普通股票

Ⅱ.不行使權(quán)利而聽任其過期失效

Ⅲ.行使權(quán)利認(rèn)購(gòu)其他股東的普通股票

Ⅳ.將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人.從中獲得一定的報(bào)酬

A: ⅠⅡⅣ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

(23) 證券中介機(jī)構(gòu)主要包括( )。

Ⅰ.證券公司Ⅱ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

Ⅲ.會(huì)汁師事務(wù)所Ⅳ.資信評(píng)級(jí)公司

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

(24)以下屬于證監(jiān)會(huì)監(jiān)管職責(zé)的有( )。

Ⅰ.批準(zhǔn)企業(yè)債券的上市Ⅱ.依法監(jiān)管保險(xiǎn)公司的償付能力和市場(chǎng)行為

Ⅲ.管理信貸征信業(yè)Ⅳ.統(tǒng)一管理證券期貨交易市場(chǎng)

V.對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)實(shí)行并表監(jiān)督管理

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅠⅣ

C: ⅠⅡV

D: ⅠⅢⅣV

答案:B

(25) 關(guān)于撤單.以下說法正確的有( )。

Ⅰ.在委托未成交之前.委托人有權(quán)變更委托

Ⅱ.對(duì)委托人撤銷的委托，證券營(yíng)業(yè)部須在次日將凍結(jié)的資金或證券解凍

Ⅲ.委托成交部分不得撤單

Ⅳ.在委托未成交之前.委托人有權(quán)撤銷委托

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

(26) 以下關(guān)于我國(guó)商業(yè)銀行混合資本債券，說法正確的有( )。

Ⅰ.清償順序位于次級(jí)債務(wù)之前

Ⅱ.清償順序位于一般債務(wù)之后

Ⅲ.是商業(yè)銀行為補(bǔ)充剩余資本而發(fā)行的

Ⅳ.期限在15年以上.發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅣ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

(27) 申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件( )。

Ⅰ.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和相應(yīng)設(shè)施

Ⅱ.高級(jí)管理人員中.至少有1名取得證券或期貨投資咨詢從業(yè)資格

Ⅲ.有500萬元人民幣以上的注冊(cè)資本

Ⅳ.有健全的內(nèi)部管理制度

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

(28) 下列證券中，最容易受到購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)影響的證券為( )。

Ⅰ.普通股Ⅱ.優(yōu)先股

Ⅲ.固定收益政府債券Ⅳ.固定收益金融債券

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

(29) 上市公司公開發(fā)行新股包括( )。

Ⅰ.向原股東配售股份Ⅱ.向不特定對(duì)象公開募集股份

Ⅲ.向特定對(duì)象發(fā)行股票Ⅳ.向原股東公開募集股份

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

(30) 下列關(guān)于公司債券的特點(diǎn)，正確的有( )。

Ⅰ.公司債券是公司與特定債權(quán)人形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系

Ⅱ.公司債券是一種可轉(zhuǎn)讓的債權(quán)債務(wù)關(guān)系

Ⅲ.公司債券不是通過其他債權(quán)文書形式表現(xiàn)的

Ⅳ.同次發(fā)行的公司債券的償還期是一樣的

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅡⅢⅣ

答'B1案:D

(31) 以下關(guān)于股票分割與合并的說法正確的有( )。

Ⅰ.事實(shí)上，股票分割與合并通常會(huì)刺激股價(jià)上升或下降

Ⅱ.從理論上說.股票分割與合并都不會(huì)影響股東所持股票的市值

Ⅲ.股票分割通常適用于低價(jià)股.股票合并常見于高價(jià)股

Ⅳ.股票分割與合并，不影響每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅡⅣ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

(32) 以下關(guān)于LOF申購(gòu)、贖回和場(chǎng)內(nèi)交易的說法，正確的有( )。

Ⅰ.LOF的凈值報(bào)價(jià)頻率要比ETF低.通常1天只提供1次或幾次基金凈值報(bào)價(jià)

Ⅱ.LOF的申購(gòu)、贖回既可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行也可以在交易所進(jìn)行

Ⅲ.LOF是普通的開放式基金增加了交易所的交易方式.它可以是指數(shù)型基金.也可以是主動(dòng)管理型基金

ⅠV.LOF的申購(gòu)、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

(33) 可轉(zhuǎn)換債券具有( )特征。

Ⅰ.市場(chǎng)容量大.籌資能力強(qiáng)

Ⅱ.可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券

Ⅲ.避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求.上市手續(xù)簡(jiǎn)單.發(fā)行成本低

Ⅳ.可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅣ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

(34)以下屬于信托的基本特征的有( )。

Ⅰ.所有權(quán)與利益權(quán)相分離Ⅱ.信托財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性

Ⅲ.信托無限責(zé)任Ⅳ.信托管理的連續(xù)性

V.信托的不穩(wěn)定性

A: ⅠⅡV

B: ⅠⅡⅢ

C: ⅠⅡⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣV

答案:C

(35) 以下對(duì)開放式基金說法正確的是( )。

Ⅰ.基金份額總額不固定Ⅱ.不得申請(qǐng)贖回

Ⅲ.可以申購(gòu)或者贖回Ⅳ.需要以現(xiàn)金形式保持一部分資金

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

(36) 根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，以下說法正確的是( )。

Ⅰ.同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)、承銷的證券公司出具法律意見

Ⅱ.同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一收購(gòu)行為的收購(gòu)人和被收購(gòu)的上市公司出具法律意見

Ⅲ.同一律師事務(wù)所不得在其他同一證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中為具有利害關(guān)系的不同當(dāng)事人出具法律意見

Ⅳ.同一律師事務(wù)所可以為同一收購(gòu)行為的收購(gòu)人和被收購(gòu)的上市公司出具法律意見

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

(37)存款準(zhǔn)備金政策是中央銀行實(shí)施貨幣政策的重要工具，其主要內(nèi)容包括( )。

Ⅰ.規(guī)定存款準(zhǔn)備金計(jì)提的基礎(chǔ)Ⅱ.規(guī)定法定存款準(zhǔn)備金率

Ⅲ.規(guī)定存款準(zhǔn)備金的構(gòu)成Ⅳ.規(guī)定存款準(zhǔn)備金的上限

V.規(guī)定存款準(zhǔn)備金提取的時(shí)間

A: ⅠⅡV

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢV

答案:D

(38)證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立( )

Ⅰ.融券專用證券賬戶Ⅱ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

Ⅲ.信用交易證券交收賬戶Ⅳ.信用交易資金交收賬戶

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

(39) 下列選項(xiàng)中，屬于綜合指數(shù)類的是( )。

Ⅰ.深證新指數(shù)Ⅱ.深證A股指數(shù)

Ⅲ.深證B股指數(shù)Ⅳ.深證100指數(shù)

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

(40) 按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)的種類有( )。

Ⅰ.利率期權(quán)Ⅱ.貨幣期權(quán)

Ⅲ.股權(quán)類期權(quán)Ⅳ.金融期貨合約期權(quán)

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

(41) 以下可作為金融衍生工具基礎(chǔ)產(chǎn)品的是( )。

Ⅰ.債券Ⅱ.股票Ⅲ.期貨Ⅳ.銀行定期存款單

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

(42) 下列選項(xiàng)中，不屬于申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)所須具備的條件的有( )。

Ⅰ.實(shí)收資本與凈資產(chǎn)不少于人民幣1500萬元

Ⅱ.最近3年未受到刑事處罰，最近1年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰

Ⅲ.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠(chéng)信記錄

Ⅳ.具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于15人

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅡⅣ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

(43) 導(dǎo)致金融危機(jī)的金融因素有( )。

Ⅰ.金融結(jié)構(gòu)失衡Ⅱ.金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理不當(dāng)

Ⅲ.金融市場(chǎng)的過度投機(jī)Ⅳ.金融監(jiān)管缺失或不到位

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

(44) 優(yōu)先股票根據(jù)不同的附加條件，大致可以分成( )。

Ⅰ.參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票

Ⅱ.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票

Ⅲ.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

Ⅳ.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

(45) 下列選項(xiàng)中，屬于我國(guó)的混合資本債券的基本特征的有( )。

Ⅰ.期限在15年以上.發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回

Ⅱ.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%。發(fā)行人可以延期支付利息

Ⅲ.當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、先于股權(quán)資本

Ⅳ.混合資本債券到期時(shí)，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)?；蛑Ц对搨瘜?dǎo)致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

(46) 以下關(guān)于證券公司次級(jí)債務(wù)說法正確的有( )。

Ⅰ.清償順序在普通債務(wù)之后.先于證券公司股權(quán)資本

Ⅱ.清償順序在普通債務(wù)之前.晚于證券公司股權(quán)資本

Ⅲ.分為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)和短期次級(jí)債務(wù)

Ⅳ.短期次級(jí)債務(wù)計(jì)入凈資本

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

(47) 以下對(duì)金融遠(yuǎn)期合約說法正確的是( )。

Ⅰ.交易可協(xié)商Ⅱ.存在對(duì)手違約風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ.標(biāo)準(zhǔn)化合約Ⅳ.金融機(jī)構(gòu)或大型工商企業(yè)常用的風(fēng)險(xiǎn)管理手段

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

(48) 公募發(fā)行是適合于( )的發(fā)行人。

Ⅰ.證券發(fā)行數(shù)量多Ⅱ.籌資額大

Ⅲ.節(jié)省發(fā)行費(fèi)用Ⅳ.準(zhǔn)備申請(qǐng)證券上市

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

(49) 關(guān)于股票風(fēng)險(xiǎn)性的敘述，正確的是( )。

Ⅰ.投資者在買人股票時(shí)。對(duì)其未來收益會(huì)有一個(gè)預(yù)期，但真正實(shí)現(xiàn)的收益可能會(huì)高于或低于原先的預(yù)期

Ⅱ.股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性

Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)也就是損失.高風(fēng)險(xiǎn)的股票會(huì)給投資者帶來較大損失

Ⅳ.通常.如果要引導(dǎo)投資者投資風(fēng)險(xiǎn)較高的股票.就必須提供更高的預(yù)期收益

A: ⅠⅡⅣ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

(50) 根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人必須具備的條件包括( )。

Ⅰ.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

Ⅱ.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

Ⅲ.注冊(cè)資本必須為實(shí)繳貨幣資本

Ⅳ.主要股東注冊(cè)資本不低于5億元人民幣

A: ⅠⅣ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

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