證券從業(yè)資格

1、證券公司設(shè)立私募基金子公司與設(shè)立另類子公司均要求( )。

①具備中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的證券自營業(yè)務(wù)資格

②最近六個月各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)要求，且設(shè)立子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定

③最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形

④公司章程有關(guān)對外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立子公司，并經(jīng)注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)審批

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

參考答案：C

參考解析：考查證券公司設(shè)立私募基金子公司與設(shè)立另類子公司要求的區(qū)別，①具備中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的證券自營業(yè)務(wù)資格僅是證券公司設(shè)立另類子公司的要求。

2、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由( )組成。

①中國證券監(jiān)督管理委員會

②中國證券監(jiān)督管理委員會的派出機(jī)構(gòu)

③證券交易所

④行業(yè)協(xié)會

A.①②

B.①③

C.①④

D.③④

參考答案：A

參考解析：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對證券市場實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場秩序，保障其合法運(yùn)行。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)組成。

3、下列關(guān)于SHIBOR的說法，不正確的是( )。

A.由中國人民銀行于2007年開始試運(yùn)行

B.屬于貨幣市場格局之一

C.目前已成為認(rèn)可度高、應(yīng)用廣泛的貨幣市場基準(zhǔn)利率之一

D.不具有廣泛性，不能幫助金融結(jié)構(gòu)提高自主定價能力

參考答案：D

參考解析：為推進(jìn)利率市場化改革，提高金融機(jī)構(gòu)自主定價能力，健全貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制，培育貨幣市場基準(zhǔn)利率，中國人民銀行于2007年開始運(yùn)行上海銀行間同業(yè)拆借利率，目前它已成為認(rèn)可度高、應(yīng)用廣泛的貨幣市場基準(zhǔn)利率之一。選項(xiàng)D不正確，其余符合。

4、財政政策對股票價格造成影響的途徑包括( )。

①中央銀行采取緊縮性貨幣政策，促使股價下跌

②擴(kuò)大財政赤字，增加財政支出，刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展

③調(diào)節(jié)稅率，影響企業(yè)利潤和股息

④干預(yù)資本市場各類交易適用的稅率

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

參考答案：B

參考解析：考查財政政策對股票價格的影響，①屬于貨幣政策的影響。

5、按照《證券法》的規(guī)定，證券登記結(jié)算公司應(yīng)該履行以下職能( )。

①證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

②證券的存管與過戶

③證券持有人名冊登記及權(quán)益登記

④受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益

⑤證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理

A.①②③④

B.①③④⑤

C.②③④⑤

D.①②③④⑤

參考答案：D

參考解析：證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行以下職能： 1.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理2.證券的存管和過戶 3.證券持有人名冊登記及權(quán)益登記 4.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理5.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益 6.辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)7.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

編輯推薦：

2019年11月證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

2020年證券從業(yè)資格考試報名時間-報名入口-準(zhǔn)考證打印

（責(zé)任編輯：）

共2頁,當(dāng)前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁