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證券市場基本法律法規(guī)第一章
第四節(jié) 基金法
大綱內(nèi)容
掌握基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權(quán)利和義務(wù);了解設(shè)立基金管理公司的條件;熟悉基金管理人的禁止行為;了解公募基金運作的方式;掌握基金財產(chǎn)的獨立性要求;掌握基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨立性的意義。
熟悉基金公開募集與非公開募集的區(qū)別;了解非公開募集基金的合格投資者的要求;了解非公開募集基金的投資范圍;了解非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求;了解相關(guān)的法律責任。
考點一 基金管理人
考點二 基金托管人
考點三 基金份額持有人
考點四 公募基金運作的方式
按運作方式不同,基金可分為封閉式基金與開放式基金。開放式基金和封閉式基金共同構(gòu)成了基金的兩種基本運作方式。
(1)封閉式基金是指經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變,基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易,但基金份額持有人不得申請贖回的基金。
(2)開放式基金是指基金規(guī)模不是固定不變的,而是可以隨時根據(jù)市場供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金。
考點五 基金財產(chǎn)的獨立性要求
基金財產(chǎn)的獨立性要求如下:
(1)基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn),不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)?;鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘蛞婪ń馍?、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行終止清算的,基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。
(2)基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷,不同基金的債權(quán)不得相互抵銷。
(3)非因基金本身承擔的債務(wù),債權(quán)人不得對基金財產(chǎn)主張強制執(zhí)行。
(4)基金托管人對其托管的基金應(yīng)當獨立設(shè)置賬戶,確?;鸬耐暾c獨立。
法律規(guī)定,基金管理人或者基金托管人未將基金資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)分開,或者未對基金資產(chǎn)實行分賬管理的,責令改正,并處5萬元以上50萬元以下罰款;有違法所得的,沒收違法所得;造成基金份額持有人損失的,承擔賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告、暫?;蛘叱蜂N其從業(yè)資格等行政處罰,并可處3萬元以上30萬元以下罰款;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責任。
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