證券從業(yè)資格證

1.下列符合金融看漲期權購買者盈虧的是()。

Ⅰ.潛在虧損是有限的

Ⅱ.潛在虧損是無限的

Ⅲ.潛在盈利是有限的

Ⅳ.潛在盈利是無限的

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

2.下列關于申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構.，應當具備的條件，說法正確的()。

Ⅰ.具有符合本辦法規(guī)定的高級管理人員不少于5人

Ⅱ.具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度

Ⅲ.最近3年未受到刑事處罰，最近5年未因違法經營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經營、犯罪正在被調查的情形

Ⅳ.具有完善的業(yè)務制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

3.國際債券的發(fā)行人主要是()。

Ⅰ.各國政府、政府所屬機構

Ⅱ.銀行或其他金融機構

Ⅲ.自然人

Ⅳ.一些國際組織

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4.短期國庫券的特點包括()。

Ⅰ.違約風險極小

Ⅱ.流動性強

Ⅲ.違約風險大

Ⅳ.流動性弱

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

5.中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應披露()。

Ⅰ.集合票據(jù)債項評級

Ⅱ.各企業(yè)主體信用評級

Ⅲ.專業(yè)信用增進機構(若有)主體信用評級

Ⅳ.內幕信息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案解析部分

1.答案：A

解析：從理論上說，期權購買者在交易中的潛在虧損是有限的，僅限于所支付的期權費，而可能取得的盈利卻是無限的;相反，期權出售者在交易中所取得的盈利是有限的，僅限于所收取的期權費，而可能遭受的損失卻是無限的。

2.答案：D

解析：申請證券評級業(yè)務許可資信評級機構的，應當具有符合《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于3人，且最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經營、犯罪正在被調查的情形。

3.答案：C

解析：國際債券的發(fā)行人主要是各國政府、政府所屬機構、銀行或其他金融機構、工商企業(yè)及一些國際組織等。國際債券的投資者主要是銀行或其他金融機構、各種基金會、工商財團和自然人。

4.答案：A

解析：因為有政府信用作擔保，短期國庫券幾乎沒有違約風險;同時因為期限短，有活躍的二級市場可供交易，短期國庫券流動性很強。

5.答案：D

解析：中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應披露集合票據(jù)債項評級、各企業(yè)主體信用評級以及專業(yè)信用增進機構(若有)主體信用評級。

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