證券從業(yè)資格證

1.對不存在活躍市場的投資品種進(jìn)行基金資產(chǎn)估值，說法正確的是()。

Ⅰ.應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同的估值技術(shù)確定公允價值

Ⅱ.估值日無市價的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價確定公允價值

Ⅲ.如估值日有市價的，應(yīng)采用市價確定公允價值

Ⅳ.應(yīng)采用被以往市場實(shí)際交易價格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

2.證券投資基金可能面臨的技術(shù)風(fēng)險是()。

Ⅰ.經(jīng)濟(jì)因素和政治因素導(dǎo)致的市場價格變化

Ⅱ.基金投資者大量贖回導(dǎo)致的風(fēng)險

Ⅲ.交易網(wǎng)絡(luò)出現(xiàn)異常導(dǎo)致的風(fēng)險

Ⅳ.注冊登記系統(tǒng)癱瘓導(dǎo)致的風(fēng)險

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.根據(jù)我國《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則第22號——金融工具確認(rèn)和計(jì)量》規(guī)定，衍生工具包括()。

I.互換和期權(quán)

II.投資合同

III.期貨合同

IV.遠(yuǎn)期合同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

4.股權(quán)類期權(quán)包括()。

Ⅰ.單只股票期權(quán)

Ⅱ.股票組合期權(quán)

Ⅲ.認(rèn)股權(quán)證期權(quán)

Ⅳ.股票指數(shù)期權(quán)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5.下列利用國際債券市場籌集資金的說法，正確的是()。

Ⅰ.我國在國際債券市場發(fā)行的主要債券品種僅有政府債券

Ⅱ.財政部在國外發(fā)行的債券屬于政府債券

Ⅲ.我國政府曾經(jīng)成功地在美國發(fā)行過揚(yáng)基債券

Ⅳ.我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)80年代初期

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案解析部分

1.答案：A

解析：對不存在活躍市場的投資品種，進(jìn)行基金資產(chǎn)估值時，應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同且被以往市場實(shí)際交易價格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值。

2.答案：B

解析：第Ⅰ項(xiàng)屬于市場風(fēng)險;第Ⅱ項(xiàng)屬于巨額贖回風(fēng)險。

3.答案：C

解析：我國《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則第22號——金融工具確認(rèn)和計(jì)量》規(guī)定，衍生工具主要包括遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換和期權(quán)，以及具有遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換和期權(quán)中一種或一種以上特征的工具。

4.答案：D

解析：與股權(quán)類期貨類似，股權(quán)類期權(quán)包括叁種類型：單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股票指數(shù)期權(quán)。

5.答案：C

解析：我國在國際債券市場發(fā)行的主要債券品種包括政府債券、金融債券和可轉(zhuǎn)換公司債券。

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