證券從業(yè)資格證

試題部分——選擇題

1.股份初始登記的內(nèi)容包括()。

Ⅰ.股票首次公開發(fā)行登記

Ⅱ.基金募集登記

Ⅲ.增發(fā)新股登記

Ⅳ.企業(yè)債券發(fā)行登記

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

2.關(guān)于股票質(zhì)押融資，下列說法正確的有()。

Ⅰ.股票質(zhì)押融資屬于一種權(quán)利質(zhì)押

Ⅱ.股票抵押融資最常見的是股權(quán)質(zhì)押貸款

Ⅲ.以股份有限公司的股權(quán)進行出質(zhì)的，出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同，并向工商行政管理機關(guān)辦理出質(zhì)登記

Ⅳ.以基金份額、證券登記結(jié)算機構(gòu)登記的股權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理出質(zhì)登記時設(shè)立

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

3.按形態(tài)的不同，債券可以分為()。

Ⅰ.信用債券

Ⅱ.實物債券

Ⅲ.憑證式債券

Ⅳ.記賬式債券

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.下列關(guān)于中央提出提高直接融資比重的意義，說法正確的有()。

Ⅰ.直接融資和間接融資比例反映著一國金融體系風(fēng)險分布情況，而提高直接融資比重平衡金融體系結(jié)構(gòu)

Ⅱ.可以起到分散過度集中于銀行的金融風(fēng)險作用，有利于金融和經(jīng)濟的平穩(wěn)運行

Ⅲ.我國需要發(fā)展多種股權(quán)融資方式彌補間接融資的不足，提高金融支持實體經(jīng)濟的能力

Ⅳ.有利于合理引導(dǎo)資源配置，發(fā)揮市決定選作用

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5.下列屬于上市公司公開發(fā)行新股的一般條件的有()。

Ⅰ.上市公司最近3個會計年度連續(xù)盈利

Ⅱ.上市公司最近12個月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)

Ⅲ.發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的90%

Ⅳ.上市公司最近36個月內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，且不存在違法行為

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案解析部分

1.答案：A

解析：證券初始登記包括股票首次公開發(fā)行登記、權(quán)證發(fā)行登記、基金募集登記、企業(yè)債券和公司債券發(fā)行登記、記賬式國債發(fā)行登記以及股票增發(fā)登記、配股登記、基金擴募登記等。其中，股份初始登記包括股票首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記和配股登記等。

2.答案：B

解析：股票質(zhì)押融資最常見的是股權(quán)質(zhì)押貸款。所謂股權(quán)質(zhì)押貸款，是指借款人以其自身或第三人持有依法可以轉(zhuǎn)讓和出質(zhì)的某上市公司、非上市股份有限公司、有限責(zé)任公司的股權(quán)作為質(zhì)押物向銀行申請貸款。

3.答案：A

解析：按形態(tài)的不同，債券可以分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券。信用債券也稱無擔(dān)保債券，是按擔(dān)保性質(zhì)進行分類的。

4.答案：C

解析：我國現(xiàn)今發(fā)展階段面臨的很多問題，需要直接融資加以解決，因此中央提出提高直接融資比重是重要的戰(zhàn)略性任務(wù)，其意義主要在于：①直接融資和間接融資比例反映著一國金融體系風(fēng)險分布情況，而提高直接融資比重平衡金融體系結(jié)構(gòu)，可以起到分散過度集中于銀行的金融風(fēng)險作用，有利于金融和經(jīng)濟的平穩(wěn)運行。②直接融資和間接融資比例反映一國金融體系配置的效率是否與實體經(jīng)濟相匹配，而我國正處于轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型期，需要發(fā)展多種股權(quán)融資方式彌補間接融資的不足，提高金融支持實體經(jīng)濟的能力;通過市場主體充分博弈直接進行交易，更有利于合理引導(dǎo)資源配置，發(fā)揮市場篩選作用。

5.答案：B

解析：上市公司公開發(fā)行新股的一般條件包括：①上市公司的組織機構(gòu)健全，運行良好;②上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性。上市公司最近3個會計年度連續(xù)盈利。扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為計算依據(jù);③上市公司的財務(wù)狀況良好;④上市公司最近36個月內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，且不存在違法行為;⑤上市公司募集資金的數(shù)額和使用符合規(guī)定;⑥上市公司不存在下列行為：本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏;擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未進行糾正;上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé);上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為;上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查;嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。Ⅲ項屬于上市公司非公開發(fā)行新股的基本條件。

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