證券從業(yè)資格證

試題部分——選擇題

1.按照國務院授權，中國證監(jiān)會履行的行政管理職能包括()等。

Ⅰ.負責制訂上市公司分紅政策

Ⅱ.監(jiān)管有信息披露義務股東的證券市場行為

Ⅲ.起草證券期貨市場的有關法律、法規(guī)

Ⅳ.負責證券期貨市場的統(tǒng)計與信息資源管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.下列關于公司債券的說法，正確的是()。

Ⅰ.發(fā)行人可以是股份有限公司

Ⅱ.約定在一定期限還本付息

Ⅲ.公開發(fā)行公司債券應當經(jīng)中國證監(jiān)會核準

Ⅳ.目前一些公司債券已到銀行間市場交易流通

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

3.下列關于股利政策或股份變動的敘述正確的有()。

Ⅰ.股利政策是指股份公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和可供分配利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放新股等方式回饋股東的制度與政策

Ⅱ.分紅派息是股票投資者經(jīng)常性收入的主要來源

Ⅲ.機構投資者(非居民法人除外)由于本身需要繳納所得稅，為避免雙重稅負，在獲取現(xiàn)金分紅時不需要繳稅

Ⅳ.資本公積金是在公司的生產經(jīng)營之外，由資本本身及其他原因形成的股東權益收入

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.以下屬于我國證券結算制度的是()。

Ⅰ.分級結算制度

Ⅱ.凈額結算制度

Ⅲ.結算參與人制度

Ⅳ.集中統(tǒng)一結算制度

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

5.我國多層資本市場體系包括()。

Ⅰ.主板市場

Ⅱ.創(chuàng)業(yè)板市場

Ⅲ.新三板市場

Ⅳ.區(qū)域性股權交易市場

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

答案解析部分

1.答案：D

解析：中國證監(jiān)會履行的行政管理職能包括：①研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發(fā)展規(guī)劃;起草證券期貨市場的有關法律、法規(guī)，提出制定和修改的建議;制定有關證券期貨市場監(jiān)管的規(guī)章、規(guī)則和辦法;②垂直領導全國證券期貨監(jiān)管機構，對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管;管理有關證券公司的領導班子和領導成員;③監(jiān)管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由中國證監(jiān)會負責的債券及其他證券的發(fā)行、上市、交易、托管和結算;監(jiān)管證券投資基金活動;批準企業(yè)債券的上市;監(jiān)管上市國債和企業(yè)債券的交易活動;④監(jiān)管上市公司及其按法律法規(guī)必須履行有關義務的股東的證券市場行為;⑤監(jiān)管境內期貨合約的上市、交易和結算;按規(guī)定監(jiān)管境內機構從事境外期貨業(yè)務;⑥管理證券期貨交易所;按規(guī)定管理證券期貨交易所的高級管理人員;歸口管理證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會;⑦監(jiān)管證券期貨經(jīng)營機構、證券投資基金管理公司、證券登記結算公司、期貨結算機構、證券期貨接資咨詢機構、證券資信評級機構;審批基金托管機構的資格并監(jiān)管其基金托管業(yè)務;制定有關機構高級管理人員任職資格的管理辦法并組織實施;指導中國證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會開展證券期貨從業(yè)人員資格管理工作;⑧監(jiān)管境內企業(yè)直接或間接到境外發(fā)行股票、上市以及在境外上市的公司到境外發(fā)行可轉換債券;監(jiān)管境內證券、期貨經(jīng)營機構到境外設立證券、期貨機構;監(jiān)管境外機構到境內設立證券、期貨機構、從事證券、期貨業(yè)務;⑨監(jiān)管證券期貨信息傳播活動，負責證券期貨市場的統(tǒng)計與信息資源管理;⑩會同有關部門審批會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨中介業(yè)務的資格，并監(jiān)管律師事務所、律師及有資格的會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨相關業(yè)務的活動;依法對證券期貨違法違規(guī)行為進行調查、處罰;歸口管理證券期貨行業(yè)的對外交往和國際合作事務;承辦國務院交辦的其他事項。

2.答案：B

解析：公司債券是公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限還本付息的有價證券。公司債券的發(fā)行主體是股份公司，公開發(fā)行公司債券應當經(jīng)中國證監(jiān)會核準。

3.答案：D

解析：股利政策，是指股份公司對公司經(jīng)營所得的盈余公積和應付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放股票紅利等方式回饋股東的制度。分紅派息是股票投資者經(jīng)常性收入的主要來源;機構投資者由于本身需要繳納所得稅，為避免雙重稅負，在獲取現(xiàn)金分紅時不需要繳稅。資本公積金是一種可以按照法定程序轉為資本金的公積金，是企業(yè)所有者權益的組成部分。它是在公司的生產經(jīng)營之外，由資本、資產本身及其他原因形成的股東權益收入。

4.答案：C

解析：證券登記結算制度：①證券實名制。②貨銀對付的交收制度。③分級結算制度和結算參與人制度。④凈額結算制度。⑤結算證券和資金的專用性制度。

5.答案：C

解析：我國資本市場從20世紀90年代發(fā)展至今，資本市場已由場內市場和場外市場兩部分構成。其中場內市場的主板(含中小板)、創(chuàng)業(yè)板(俗稱二板)和場外市場的全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)(俗稱新三板)、區(qū)域性股權交易市場、證券公司主導的柜臺市場共同組成了我國多層次資本市場體系。

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