證券從業(yè)資格證

試題部分——選擇題

1.由于指數(shù)基金具有()等特點(diǎn)，它特別適于社保基金等數(shù)額較大、風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的資金投資。

Ⅰ.收益率相對(duì)穩(wěn)定

Ⅱ.投資分散

Ⅲ.沒有系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

Ⅳ.高流動(dòng)性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.證券金融公司應(yīng)當(dāng)按照國家宏觀政策，根據(jù)市場(chǎng)狀況和風(fēng)險(xiǎn)控制需要，確定和調(diào)整()。

Ⅰ.轉(zhuǎn)融通費(fèi)率

Ⅱ.轉(zhuǎn)融通資金率

Ⅲ.保證金比例

Ⅳ.擔(dān)保金比例

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

3.在債務(wù)融資工具的存續(xù)期內(nèi)，企業(yè)發(fā)生可能影響其償債能力的重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)及時(shí)向市場(chǎng)披露。下列屬于重大事項(xiàng)的是()。

Ⅰ.企業(yè)經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化

Ⅱ.企業(yè)占同類資產(chǎn)總額15%以上資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售、轉(zhuǎn)讓或報(bào)廢

Ⅲ.企業(yè)發(fā)生超過凈資產(chǎn)10%以上的重大損失

Ⅳ.企業(yè)做出減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

4.深圳證券交易所的約定購回式證券交易的標(biāo)的證券為深交所上市交易的()。

Ⅰ.A股

Ⅱ.基金

Ⅲ.債券

Ⅳ.B股

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5.據(jù)《中國人民銀行信用評(píng)級(jí)管理指導(dǎo)意見》，信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其評(píng)估人員不得有下列行為()。

Ⅰ.向中國人民銀行報(bào)送有虛假陳述或者重大遺漏的文件、資料

Ⅱ.拒絕對(duì)本機(jī)構(gòu)的股東及有利益關(guān)系者進(jìn)行評(píng)級(jí)

Ⅲ.同被評(píng)級(jí)對(duì)象合謀篡改評(píng)級(jí)資料從而歪曲評(píng)級(jí)結(jié)果

Ⅳ.以承諾、分享投資收益或者分擔(dān)投資損失、承諾高等級(jí)、壓價(jià)競(jìng)爭(zhēng)、詆毀同行等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)，進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案解析部分

1.答案：A

解析：由于指數(shù)基金收益率的穩(wěn)定性、投資的分散性以及高流動(dòng)性，特別適于社保基金等數(shù)額較大、風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的資金投資。

2.答案：D

解析：證券金融公司可根據(jù)市場(chǎng)狀況和風(fēng)險(xiǎn)控制需要，確定和調(diào)整轉(zhuǎn)融通費(fèi)率和保證金的比例。

3.答案：C

解析：企業(yè)占同類資產(chǎn)總額20%以上資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售、轉(zhuǎn)讓或報(bào)廢。

4.答案：A

解析：《約定購回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》第十六條規(guī)定，約定購回式證券交易的標(biāo)的證券為深交所上市交易的股票、基金和債券。B股、非流通股、限售流通股、個(gè)人持有的解除限售存量股及持有該存量股的賬戶通過二級(jí)市場(chǎng)買入的該品種流通股等不得用于約定購回式證券交易。

5.答案：C

解析：信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其評(píng)估人員不得有下列行為：(1)向中國人民銀行報(bào)送有虛假陳述或者重大遺漏的文件、資料;(2)對(duì)本機(jī)構(gòu)的股東及有利益關(guān)系者進(jìn)行評(píng)級(jí);(3)同被評(píng)對(duì)象合謀篡改評(píng)級(jí)資料從而歪曲評(píng)級(jí)結(jié)果;(4)以承諾、分享投資收益或者分擔(dān)投資損失、承諾高等級(jí)、壓價(jià)競(jìng)爭(zhēng)、詆毀同行等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)，進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng);(5)未經(jīng)被評(píng)對(duì)象的同意將有關(guān)評(píng)級(jí)資料和信息向社會(huì)公布或泄露他人，但國家法律和行政法規(guī)另有規(guī)定的除外;(6)為委托人提供擔(dān)保;(7)高級(jí)管理人員從事與信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)有利益沖突的兼職業(yè)務(wù);(8)國家法律、行政法規(guī)及中國人民銀行規(guī)定的其他禁止行為。

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