證券從業(yè)資格證

試題部分——選擇題

1.下列屬于基金托管人的主要職責(zé)的有()。

Ⅰ.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

Ⅱ.安全保管基金的全部資產(chǎn)

Ⅲ.對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立

Ⅳ.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.下列機構(gòu)中，中國證監(jiān)會有權(quán)對其進行現(xiàn)場檢查的有()。

Ⅰ.證券發(fā)行人

Ⅱ.上市公司

Ⅲ.證券公司

Ⅳ.證券投資基金管理公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

3.以下屬于上海清算所托管的債券的結(jié)算方式的是()。

Ⅰ.全額雙邊清算

Ⅱ.中央對手方結(jié)算

Ⅲ.見券付款

Ⅳ.純?nèi)^戶

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

4.根據(jù)我國法律法規(guī)的要求，基金托管人是在證券投資基金運作中承擔(dān)()等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。

Ⅰ.資產(chǎn)保管

Ⅱ.交易監(jiān)督

Ⅲ.信息披露

Ⅳ.資金清算與會計核算

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5.金融期貨按照其基礎(chǔ)工具來劃分，主要有()。

Ⅰ.存托憑證

Ⅱ.外匯期貨

Ⅲ.利率期貨

Ⅳ.股權(quán)類期貨

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案解析部分

1.答案：D

解析：我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：(1)安全保管基金財產(chǎn);(2)按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;(3)對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立;(4)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;(5)按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜;(6)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項;(7)對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見;(8)復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格;(9)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;(10)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作;(11)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

2.答案：B

解析：中國證監(jiān)會有權(quán)對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查。

3.答案：D

解析：主要的結(jié)算方式包括純?nèi)^戶、見券付款、見款付券、券款對付四種。

4.答案：A

解析：基金托管人又稱基金保管人，是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。

5.答案：B

解析：按基礎(chǔ)工具劃分，金融期貨主要有3種類型：外匯期貨、利率期貨、股權(quán)類期貨。

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