證券從業(yè)資格證

1.政治及不可抗力因素會影響股票的價(jià)格水平，影響股票價(jià)格水平的政治及不可抗力主要包括()。

Ⅰ.戰(zhàn)爭

Ⅱ.政權(quán)更迭、領(lǐng)袖更替等政治事件

Ⅲ.國際社會政治、經(jīng)濟(jì)的變化

Ⅳ.因發(fā)生不可預(yù)料和不可抵抗的自然災(zāi)害或不幸事件。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

2.關(guān)于股票的收益，下列敘述正確的是()。

Ⅰ.收益性是股票的基本特征之一

Ⅱ.認(rèn)購股票后，持有者即對發(fā)行公司享有經(jīng)濟(jì)權(quán)益，其實(shí)現(xiàn)形式是公司派發(fā)的股息、紅利

Ⅲ.資本利得是股票獲取收益的主要來源之一

Ⅳ.股東取得股份公司的收益，數(shù)量多少僅取決于個(gè)人所持股票的多少

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

3.證券公司是證券市場投融資服務(wù)的提供者，其中為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù)有()。

Ⅰ.證券發(fā)行

Ⅱ.上市保薦

Ⅲ.代理證券買賣

Ⅳ.資金存取

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

4.債券的形態(tài)()。

Ⅰ.實(shí)物債券

Ⅱ.憑證式債券

Ⅲ.記賬式債券

Ⅳ.電子化債券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5.投資適當(dāng)性是指適合的投資者購買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品，但在實(shí)際操作中投資適當(dāng)性塬則經(jīng)常被忽視，究其塬因主要有()。

Ⅰ.投資者并不一定能夠掌握有關(guān)產(chǎn)品的充分信息

Ⅱ.投資者自身經(jīng)驗(yàn)和知識的欠缺

Ⅲ.投資者對自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力缺乏正確認(rèn)知

Ⅳ.投資者有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

1.答案：B

解析：影響股票價(jià)格水平的政治及不可抗力主要包括：(1)戰(zhàn)爭。(2)政權(quán)更迭、領(lǐng)袖更替等政治事件。(3)政府重大經(jīng)濟(jì)政策的出臺、社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃的制定、重要法規(guī)的頒布等。(4)國際社會政治、經(jīng)濟(jì)的變化。(5)因發(fā)生不可預(yù)料和不可抵抗的自然災(zāi)害或不幸事件。

2.答案：D

解析：收益性是股票最基本的特征，股票的收益來源可分成兩類：一是來自股份公司。認(rèn)購股票后，持有者即對發(fā)行公司享有經(jīng)濟(jì)權(quán)益，這種經(jīng)濟(jì)權(quán)益的實(shí)現(xiàn)形式是從公司領(lǐng)取股息和分享公司的紅利。股息紅利的多少取決于股份公司的經(jīng)營狀況和盈利水平。二是來自股票流通。股票持有者可以持股票到依法設(shè)立的證券交易場所進(jìn)行交易，當(dāng)股票的市場價(jià)格高于買入價(jià)格時(shí)，賣出股票就可以賺取差價(jià)收益。這種差價(jià)收益稱為“資本利得”。

3.答案：A

解析：證券公司是證券市場投融資服務(wù)的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù)，如證券發(fā)行和上市保薦、承銷、代理證券買賣等。

4.答案：A

解析：債券按形態(tài)分類，可分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券。

5.答案：B

解析：在實(shí)際操作中，投資適當(dāng)性塬則經(jīng)常被違反。首先，投資者并不一定能夠掌握有關(guān)產(chǎn)品的充分信息;其次，由于投資者自身經(jīng)驗(yàn)和知識的欠缺，即便掌握了充分的相關(guān)信息，也不一定能夠評估產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)水平;最后，投資者對自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力也可能缺乏正確認(rèn)知。

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