證券從業(yè)資格證

反洗錢：為了預防通過各種方式掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織 犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪等犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的洗錢活動，依《反洗錢法》等相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、部門規(guī)范性文件以及行業(yè)自律規(guī)則等規(guī)定采取相關(guān)措施的行為。

1、證券公司應當高度重視洗錢、恐怖融資和擴散融資風險管理;

2、建立健全洗錢風險管理體系;

3、積極建設洗錢風險管理文化;

4、規(guī)范董事會、監(jiān)事會、高級管理層、業(yè)務部門、反洗錢管理部門、內(nèi)部審計部門、人力 資源部門、信息技術(shù)部門、境內(nèi)外分支機構(gòu)和相關(guān)附屬機構(gòu)在洗錢風險管理中的職責分工。

例題

洗錢風險管理工作基本原則中，( )是指證券公司應依據(jù)風險評估結(jié)果科學配置反洗錢資源，在洗錢風險較高的領(lǐng)域采取強化的反洗錢措施，在洗錢風險較低的領(lǐng)域采取簡潔的反洗錢措施。

A.風險相當原則

B.同一性原則

C.自主管理原則

D.動態(tài)管理原則

【答案】A

【解析】考察洗錢風險管理工作基本原則。

風險相當原則指證券公司應依據(jù)風險評估結(jié)果科學配置反洗錢資源，在洗錢風險較高的領(lǐng)域采取強化的反洗錢措施，在洗錢風險較低的領(lǐng)域采取簡潔的反洗錢措施。

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