證券從業(yè)資格證

【考點(diǎn)一】股票發(fā)行制度

1.(　)是目前成熟股票市場普遍采用的發(fā)行制度。

A.審批制　　　　　B.核準(zhǔn)制

C.注冊制　　　　　D.承銷制

『正確答案』C

『答案解析』本題考查注冊制。審批制是完全計劃發(fā)行的模式，核準(zhǔn)制是從審批制向注冊制過渡的中間形式，注冊制則是目前成熟股票市場普遍采用的發(fā)行制度。

2.股票發(fā)行制度中，完全計劃發(fā)行的模式是(　)。

A.審批制

B.核準(zhǔn)制

C.保薦制

D.注冊制

『正確答案』A

『答案解析』本題考查審批制。審批制是完全計劃發(fā)行的模式，核準(zhǔn)制是從審批制向注冊制過渡的中間形式，注冊制則是目前成熟股票市場普遍采用的發(fā)行制度。

3.1988年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取(　)雙重控制的辦法。

A.發(fā)行時間和發(fā)行范圍

B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

C.發(fā)行時間和發(fā)行方式

D.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行方式

『正確答案』B

『答案解析』本題考查股票發(fā)行的審批制。1988年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量雙重控制的辦法。

4.證券監(jiān)管部門公布股票發(fā)行的必要條件，只要達(dá)到所公布條件要求的企業(yè)即可發(fā)行股票，這種發(fā)行制度是(　)。

A.審批制　　B.核準(zhǔn)制

C.注冊制　　D.承銷制

『正確答案』C

『答案解析』本題考查注冊制。注冊制是在市場化程度較高的成熟股票市場所普遍采用的一種發(fā)行制度，證券監(jiān)管部門公布股票發(fā)行的必要條件，只要達(dá)到所公布條件要求的企業(yè)即可發(fā)行股票。

5.股票發(fā)行制度主要有(　)。

Ⅰ.審批制

Ⅱ.核準(zhǔn)制

Ⅲ.注冊制

Ⅳ.保薦制

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

『正確答案』D

『答案解析』本題考查股票發(fā)行制度。股票發(fā)行制度主要有三種，即審批制、核準(zhǔn)制和注冊制，每一種發(fā)行監(jiān)管制度都對應(yīng)一定的市場發(fā)展?fàn)顩r。

【考點(diǎn)二】保薦制度、承銷制度的概念

1.發(fā)行公司和證券機(jī)構(gòu)達(dá)成協(xié)議，如果證券機(jī)構(gòu)不能完成股票發(fā)售的，由證券機(jī)構(gòu)承購的股票發(fā)行方式是(　)。

A.股票代銷　　B.股票包銷

C.股票承銷　　D.股票保薦

『正確答案』B

『答案解析』本題考查股票包銷。股票包銷指發(fā)行公司和證券機(jī)構(gòu)達(dá)成協(xié)議，如果證券機(jī)構(gòu)不能完成股票發(fā)售的，由證券機(jī)構(gòu)承購的股票發(fā)行方式。

2.下列關(guān)于證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的說法中，錯誤的是(　)。

A.證券發(fā)行人負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作

B.證券公司履行保薦職責(zé)，應(yīng)按規(guī)定注冊登記為保薦機(jī)構(gòu)

C.證券公司承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為

D.保薦機(jī)構(gòu)負(fù)有對發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)

『正確答案』A

『答案解析』本題考查證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。證券公司履行保薦職責(zé)，應(yīng)按規(guī)定注冊登記為保薦機(jī)構(gòu)。保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作，負(fù)有對發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)，對公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，向中國證監(jiān)會出具保薦意見，并根據(jù)市場情況與發(fā)行人協(xié)商確定發(fā)行價格。

3.關(guān)于保薦制度說法正確的有(　)。

Ⅰ.保薦制度由保薦人(券商)對發(fā)行人發(fā)行證券進(jìn)行推薦和輔導(dǎo)

Ⅱ.保薦制度核心內(nèi)容是對企業(yè)發(fā)行上市提出了“單?！币?/p>

Ⅲ.保薦制度要求企業(yè)發(fā)行上市必須要由保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行保薦

Ⅳ.保薦制度要求由具有保薦代表人資格的從業(yè)人員具體負(fù)責(zé)保薦工作

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』D

『答案解析』本題考查保薦制度。保薦制度核心內(nèi)容是對企業(yè)發(fā)行上市提出了“雙?！币蟆?/p>

4.股票承銷期不能少于(　)，不能超過(　)。

Ⅰ.10日 Ⅱ.20日

Ⅲ.30日 Ⅳ.90日

A.Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ　　D.Ⅱ、Ⅲ

『正確答案』C

『答案解析』本題考查股票承銷期。股票承銷期不能少于10日，不能超過90日。

5.股票包銷可分為(　)。

Ⅰ.股票承銷

Ⅱ.全額包銷

Ⅲ.余額包銷

Ⅳ.股票代銷

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

『正確答案』D

『答案解析』本題考查股票包銷。股票包銷指發(fā)行公司和證券機(jī)構(gòu)達(dá)成協(xié)議，如果證券機(jī)構(gòu)不能完成股票發(fā)售的，由證券機(jī)構(gòu)承購的股票發(fā)行方式，股票包銷又分全額包銷和余額包銷兩種。

【考點(diǎn)三】股票的無紙化發(fā)行和初始登記制度

1.股票首次公開發(fā)行的通行方式是(　)。

A.網(wǎng)上發(fā)行

B.網(wǎng)下發(fā)行

C.網(wǎng)上和網(wǎng)下同時發(fā)行

D.以上都不對

『正確答案』C

『答案解析』本題考查股票首次公開發(fā)行和增發(fā)登記。網(wǎng)上和網(wǎng)下同時發(fā)行是現(xiàn)在通行的發(fā)行方式。

2.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券發(fā)行人申請辦理送股登記，應(yīng)向(　)提交送股登記申請。

A.證券公司

B.證監(jiān)會

C.登記結(jié)算公司

D.證券業(yè)協(xié)會

『正確答案』C

『答案解析』本題考查送股和公積金轉(zhuǎn)增股本登記。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券發(fā)行人申請辦理送股(公積金轉(zhuǎn)增股本)登記，應(yīng)向登記結(jié)算公司提交送股登記(轉(zhuǎn)增股本)申請。

3.證券無紙化發(fā)行初始登記，不發(fā)行實(shí)物證券，而是通過證券公司進(jìn)行(　)。

A.證券創(chuàng)設(shè)和證券交付

B.資金募集和證券登記

C.資金募集和證券交付

D.證券創(chuàng)設(shè)、資金募集和證券交付

『正確答案』B

『答案解析』本題考查證券無紙化發(fā)行的初始登記。證券無紙化發(fā)行初始登記，不發(fā)行實(shí)物證券，而是通過證券公司進(jìn)行資金募集和證券登記。

4.股票初始登記包括(　)。

Ⅰ.首次公開發(fā)行登記 Ⅱ.增發(fā)新股登記

Ⅲ.送股登記 Ⅳ.配股登記

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』D

『答案解析』本題考查股票初始登記。股票初始登記包括股票首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記和配股登記等。

5.在我國，股份公司經(jīng)主管部門批準(zhǔn)公開發(fā)行新股，曾采用(　)等方式。

Ⅰ.股票認(rèn)購證

Ⅱ.與儲蓄存款掛鉤

Ⅲ.全額預(yù)繳、比例配售

Ⅳ.網(wǎng)上定價發(fā)行、網(wǎng)上競價發(fā)行

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』D

『答案解析』本題考查股票首次公開發(fā)行和增發(fā)登記。在我國，股份公司經(jīng)主管部門批準(zhǔn)公開發(fā)行新股，曾采用股票認(rèn)購證、與儲蓄存款掛鉤、“全額預(yù)繳、比例配售”等網(wǎng)下發(fā)行和網(wǎng)上定價發(fā)行、網(wǎng)上競價發(fā)行等方式。在不同的發(fā)行方式下，股份發(fā)行登記的方法略有不同。

6.申請送股(轉(zhuǎn)增股本)時，上市公司應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與(　)等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合。

Ⅰ.配股

Ⅱ.增發(fā)

Ⅲ.擴(kuò)募

Ⅳ.回購

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』B

『答案解析』本題考查送股和公積金轉(zhuǎn)增股本登記。申請送股(轉(zhuǎn)增股本)時，上市公司應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與配股、增發(fā)、擴(kuò)募等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合，并確保自向登記結(jié)算公司提交申請表之日至新增股份上市期間，不得因其他業(yè)務(wù)改變公司的股本數(shù)或權(quán)益數(shù)。

【考點(diǎn)四】新股公開發(fā)行和非公開發(fā)行的基本條件和一般規(guī)定

1.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立并合法存續(xù)的股份有限公司，持續(xù)經(jīng)營時間應(yīng)當(dāng)在(　)年以上。

A.1　　B.2

C.3　　D.5

『正確答案』C

『答案解析』本題考查首次公開發(fā)行股票的條件。《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立并合法存續(xù)的股份有限公司，持續(xù)經(jīng)營時間應(yīng)當(dāng)在3年以上。

2.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行的發(fā)行人最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣(　)。

A.1000萬元　　B.3000萬元

C.5000萬元　　D.6000萬元

『正確答案』B

『答案解析』本題考查首次公開發(fā)行股票的條件。最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益后較低者為計算依據(jù)。

3.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行的發(fā)行人最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣(　)，或者最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣(　)。

A.3000萬元，5000萬元

B.1000萬元，5000萬元

C.5000萬元，3億元

D.1億元，3億元

『正確答案』C

『答案解析』本題考查首次公開發(fā)行股票的條件。最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元，或者最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元。

4.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行的發(fā)行人發(fā)行前股本、總額不少于人民幣(　)。

A.1000萬元

B.2000萬元

C.3000萬元

D.5000萬元

『正確答案』C

『答案解析』本題考查首次公開發(fā)行股票的條件。發(fā)行前股本、總額不少于人民幣3000萬元。

5.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行的發(fā)行人最近1期期末無形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后)占凈資產(chǎn)的比例不高于(　)。

A.10%　　B.20%

C.30%　　D.50%

『正確答案』B

『答案解析』本題考查首次公開發(fā)行股票的條件。最近1期期末無形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%。

6.上市公司非公開發(fā)行股票的發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的(　)。

A.50%　　B.60%

C.80%　　D.90%

『正確答案』D

『答案解析』本題考查非公開發(fā)行股票的條件。上市公司非公開發(fā)行股票的發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的90%。

7.上市公司非公開發(fā)行股票時，本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，(　)個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A.3　　B.6

C.9　　D.12

『正確答案』D

『答案解析』本題考查非公開發(fā)行股票的條件。本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

8.上市公司非公開發(fā)行股票時，控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，(　)個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A.6　　B.9

C.12　　D.36

『正確答案』D

『答案解析』本題考查非公開發(fā)行股票的條件?？毓晒蓶|、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

9.非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不得超過(　)。

A.5名

B.10名

C.20名

D.50名

『正確答案』B

『答案解析』本題考查非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象。非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不得超過10名。

【考點(diǎn)五】配股和增發(fā)的特別規(guī)定和發(fā)行方式

1.向原股東配售股份要求擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的(　)。

A.10%　　B.20%

C.30%　　D.50%

『正確答案』C

『答案解析』本題考查配股和增發(fā)的規(guī)定。向原股東配售股份(配股)要求擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%。

2.向不特定對象公開募集股份時，要求最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于(　)。

A.1%　　B.2%

C.3%　　D.6%

『正確答案』D

『答案解析』本題考查配股和增發(fā)的規(guī)定。向不特定對象公開募集股份(增發(fā))要求最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比以低者為計算依據(jù)。

3.公司辦理現(xiàn)金增資，股東按持股比例拿錢認(rèn)購股票是(　)。

A.有償配股　　B.無償配股

C.配息　　　　D.除息

『正確答案』A

『答案解析』本題考查配股的發(fā)行方式。有償配股是指公司辦理現(xiàn)金增資，股東按持股比例拿錢認(rèn)購股票。此種配股除權(quán)，除的是“新股認(rèn)購權(quán)”。

4.股東依持股比例無償領(lǐng)取現(xiàn)金的盈余分配方式是(　)。

A.除息　　B.除權(quán)

C.配股　　D.增發(fā)

『正確答案』A

『答案解析』本題考查配股的發(fā)行方式。配息是股東依持股比例無償領(lǐng)取現(xiàn)金，一般我們稱為除息。

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