證券從業(yè)資格證

【知識點一】多層次資本市場的主要內(nèi)容與結(jié)構(gòu)特征

1.在(　)上市企業(yè)多為大型成熟企業(yè)，具有較大的資本規(guī)模以及穩(wěn)定的營利能力。

A.主板市場

B.二板市場

C.三板市場

D.四板市場

『正確答案』A

『答案解析』本題考查多層次資本市場的主要內(nèi)容與結(jié)構(gòu)特征。主板市場對發(fā)行人的營業(yè)期限、股本大小、營利水平、最低市值等方面的要求標(biāo)準(zhǔn)較高，上市企業(yè)多為大型成熟企業(yè)，具有較大的資本規(guī)模以及穩(wěn)定的營利能力。

2.(　)是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

A.主板市場

B.二板市場

C.三板市場

D.四板市場

『正確答案』C

『答案解析』本題考查多層次資本市場的主要內(nèi)容與結(jié)構(gòu)特征。三板市場的官方名稱是“代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

3.以下不屬于我國證券交易所場內(nèi)市場的是(　)。

A.主板

B.創(chuàng)業(yè)板

C.新三板

D.中小板

『正確答案』C

『答案解析』本題考查中國資本市場體系的結(jié)構(gòu)特點。新三板市場屬于場外市場。

4.我國中小企業(yè)板塊市場設(shè)立在(　)，創(chuàng)業(yè)板市場設(shè)立在(　)。

A.上海證券交易所;深圳證券交易所

B.深圳證券交易所;上海證券交易所

C.上海證券交易所;上海證券交易所

D.深圳證券交易所;深圳證券交易所

『正確答案』D

『答案解析』本題考查中國資本市場體系的結(jié)構(gòu)特點。我國中小企業(yè)板塊市場、創(chuàng)業(yè)板塊市場均設(shè)立在深圳證券交易所。

5.場外交易市場，即業(yè)界所稱的OTC市場，它主要由(　)組成。

Ⅰ.柜臺市場 Ⅱ.二板市場

Ⅲ.第三市場 Ⅳ.第四市場

A.Ⅰ、Ⅱ　　　　　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』D

『答案解析』本題考查場外交易市場。二板市場是創(chuàng)業(yè)板市場，屬于場內(nèi)市場。

【知識點二】場內(nèi)交易市場、場外交易市場

1.(　)是全國最重要、最集中的證券交易市場。

A.上海證券交易所

B.創(chuàng)業(yè)板市場

C.場內(nèi)交易市場

D.場外交易市場

『正確答案』C

『答案解析』本題考查場內(nèi)交易市場。場內(nèi)交易市場又稱證券交易所市場或集中交易市場，是指由證券交易所組織的集中交易市場，有固定的交易場所和交易活動時間。是全國最重要、最集中的證券交易市場。

2.(　)指在每日開盤時，交易所電腦主機對開市前接受的全部有效委托進行的一次性撮合處理過程。

A.連續(xù)競價

B.集合競價

C.間斷競價

D.隨時競價

『正確答案』B

『答案解析』本題考查場內(nèi)交易市場。集合競價指在每日開盤時，交易所電腦主機對開市前(我國是每日上午9：15～9：25)接受的全部有效委托進行的一次性撮合處理過程。

3.證券交易所交易價格由交易雙方公開競價確定，實行的競價成交原則是(　)。

A.價格優(yōu)先

B.時間優(yōu)先

C.時間優(yōu)先，價格優(yōu)先

D.價格優(yōu)先，時間優(yōu)先

『正確答案』D

『答案解析』本題考查競價成交的原則。證券交易所交易價格由交易雙方公開競價確定，實行的競價成交原則是價格優(yōu)先，時間優(yōu)先。

4.下列屬于場內(nèi)交易市場的特點的有(　)。

Ⅰ.集中交易 Ⅱ.公開競價

Ⅲ.經(jīng)紀(jì)制度 Ⅳ.市場監(jiān)管嚴(yán)密

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』C

『答案解析』本題考查場內(nèi)交易市場。場內(nèi)交易市場的特點包括：集中交易、公開競價、經(jīng)紀(jì)制度、市場監(jiān)管嚴(yán)密。

5.證券交易所的組織形式有(　)。

Ⅰ.會員制 Ⅱ.契約制

Ⅲ.事業(yè)制 Ⅳ.公司制

A.Ⅰ、Ⅱ　　　B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ　　　D.Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』B

『答案解析』本題考查證券交易所的組織形式。證券交易所有會員制和公司制兩種形式，通常大多數(shù)國家實行會員制。

6.下列屬于場內(nèi)市場功能的是(　)。

Ⅰ.提供證券交易場所

Ⅱ.形成與公告價格

Ⅲ.集中各類社會資金參與投資

Ⅳ.引導(dǎo)投資的合理流向

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』C

『答案解析』本題考查場內(nèi)交易市場。場內(nèi)市場功能包括：提供證券交易場所、形成與公告價格、集中各類社會資金參與投資、引導(dǎo)投資的合理流向。

7.下列關(guān)于場外交易市場的特征描述正確的是(　)。

Ⅰ.場外交易市場是一個分散的無形市場

Ⅱ.場外交易市場的組織方式采取做市商制度

Ⅲ.場外交易市場是一個擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營機構(gòu)的市場

Ⅳ.場外交易市場的管理比證券交易所市場嚴(yán)格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』A

『答案解析』本題考查場外交易市場。Ⅳ描述錯誤，應(yīng)該是場外交易市場的管理比證券交易所市場寬松，掛牌標(biāo)準(zhǔn)和信息披露要求都比較低。

8.場外交易市場是一個以(　)進行證券交易的市場。

A.定價方式

B.議價方式

C.競價方式

D.固定方式

『正確答案』B

『答案解析』本題考查場外交易市場。場外交易市場是一個以議價方式進行證券交易的市場。

【知識點三】主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的概念，上市公司的類型和管理規(guī)定

1.(　)是專為暫時無法在主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)等需要進行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑和成長空間的證券交易市場。

A.主板

B.中小板

C.創(chuàng)業(yè)板

D.四板

『正確答案』C

『答案解析』本題考查創(chuàng)業(yè)板的概念。創(chuàng)業(yè)板又稱二板市場，即第二股票交易市場，是與主板市場不同的一類證券市場，專為暫時無法在主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)等需要進行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑和成長空間的證券交易市場，是對主板市場的重要補充，在資本市場有著重要的位置。

2.下列關(guān)于股票型上市公司必須符合的條件，描述正確的是(　)。

Ⅰ.股票經(jīng)國務(wù)院證券管理部門批準(zhǔn)已經(jīng)向社會公開發(fā)行

Ⅱ.公司股本總額不少于人民幣3 000萬元

Ⅲ.股本總額超過4億元的，向社會公開發(fā)行的比例10%以上

Ⅳ.公司在最近3年內(nèi)無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』C

『答案解析』本題考查上市公司的類型和管理規(guī)定。股票型上市公司必須符合下列條件：(1)股票經(jīng)國務(wù)院證券管理部門批準(zhǔn)已經(jīng)向社會公開發(fā)行。(2)公司股本總額不少于人民幣3 000萬元。(3)公開發(fā)行的股份占公司股份總數(shù)的25%以上;股本總額超過4億元的，向社會公開發(fā)行的比例10%以上。(4)公司在最近3年內(nèi)無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。(5)開業(yè)時間在3年以上，最近3 年連續(xù)營利;原國有企業(yè)依法改建而設(shè)立的，或者本法實施后新組建成立，其主要發(fā)起人為國有大中型企業(yè)的，可連續(xù)計算。(6)證券交易所可以規(guī)定高于前款規(guī)定的上市條件，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

3.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊資本的(　)。

A.10%　　　B.15%

C.20%　　　D.25%

『正確答案』C

『答案解析』本題考查上市公司的類型和管理規(guī)定。股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊資本的20%。

4.下列關(guān)于債券型上市公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件描述正確的是(　)。

Ⅰ.已經(jīng)公開發(fā)行公司債券

Ⅱ.公司債券的期限為1年以上

Ⅲ.公司債券的實際發(fā)行額不少于人民幣5 000萬元

Ⅳ.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』C

『答案解析』本題考查上市公司的類型和管理規(guī)定。債券型上市公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件包括：(1)已經(jīng)公開發(fā)行公司債券。(2)公司債券的期限為1年以上。(3)公司債券的實際發(fā)行額不少于人民幣5 000萬元。(4)公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

【知識點四】全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌公司的類型和管理規(guī)定

1.下列屬于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌公司掛牌條件的是(　)。

Ⅰ.依法設(shè)立且存續(xù)滿2年

Ⅱ.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力

Ⅲ.公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營

Ⅳ.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』C

『答案解析』本題考查全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌公司。掛牌條件包括：依法設(shè)立且存續(xù)滿2年;業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力;公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營;產(chǎn)權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī);主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo);全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。

2.在信息披露方面，掛牌公司一般披露的定期報告包括(　)。

Ⅰ.年度報告 Ⅱ.半年度報告

Ⅲ.季度報告 Ⅳ.月報告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』A

『答案解析』本題考查全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌公司。在信息披露方面，掛牌公司應(yīng)當(dāng)披露的定期報告包括年度報告、半年度報告，可以披露季度報告。

3.目前，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司的轉(zhuǎn)讓類型包括(　)。

Ⅰ.協(xié)議　　Ⅱ.做市

Ⅲ.掛牌　?、?轉(zhuǎn)讓

A.Ⅰ、Ⅱ　　　　B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ　　　　D.Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』A

『答案解析』本題考查全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌公司。目前，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司的轉(zhuǎn)讓類型包括協(xié)議、做市兩種。

【知識點五】私募基金市場、區(qū)域股權(quán)市場、券商柜臺市場、機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)的概念與特點

1.(　)是私下或直接向特定群體募集的資金。

A.私募基金

B.公募基金

C.開放式基金

D.封閉式基金

『正確答案』A

『答案解析』本題考查私募基金市場。私募基金又稱私募股權(quán)投資或私人股權(quán)投資，是私下或直接向特定群體募集的資金。與之對應(yīng)的是公募基金。

2.下列屬于機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)特點的是(　)。

Ⅰ.報價系統(tǒng)是私募市場

Ⅱ.報價系統(tǒng)是機構(gòu)間市場

Ⅲ.報價系統(tǒng)是互聯(lián)互通市場

Ⅳ.報價系統(tǒng)是互聯(lián)網(wǎng)市場

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』C

『答案解析』本題考查機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)。報價系統(tǒng)特點包括：報價系統(tǒng)是私募市場、報價系統(tǒng)是機構(gòu)間市場、報價系統(tǒng)是互聯(lián)互通市場、報價系統(tǒng)是互聯(lián)網(wǎng)市場。

3.股權(quán)投資的特點包括(　)。

Ⅰ.股權(quán)投資的收益十分豐厚

Ⅱ.股權(quán)投資伴隨著高風(fēng)險

Ⅲ.股權(quán)投資可以提供全方位的增值服務(wù)

Ⅳ.股權(quán)投資資金收益有限

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』A

『答案解析』本題考查私募基金市場。股權(quán)投資的特點包括：股權(quán)投資的收益十分豐厚;股權(quán)投資伴隨著高風(fēng)險;股權(quán)投資可以提供全方位的增值服務(wù)。

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