證券從業(yè)資格證

[選擇題]

1、股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的( )清償。

A.面值

B.市場(chǎng)價(jià)格

C.內(nèi)在價(jià)值

D.清算價(jià)值

正確答案是：A，

解析

股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的面值清償。

2、我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)不包括()。

A.降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

B.保護(hù)投資者利益，保障合法的證券交易活動(dòng)，監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng)

C.防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場(chǎng)的正常秩序

D.根據(jù)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要，運(yùn)用靈活多樣的方式，調(diào)控證券市場(chǎng)與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)

正確答案是：A，

解析

我 國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)是：(1)運(yùn)用和發(fā)揮證券市場(chǎng)機(jī)制的積極作用，限制其消極作用。(2)保護(hù)投資者利益，保障合法的證券交易活動(dòng)，監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)依 法經(jīng)營(yíng)。(3)防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場(chǎng)的正常秩序。(4)根據(jù)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要，運(yùn)用靈活多樣的方式，調(diào)控證券市場(chǎng)與證券交易 規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)。

3、根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同，可將資產(chǎn)證券化分為()。

A.未來(lái)收益證券化和信貸資產(chǎn)證券化

B.境內(nèi)資產(chǎn)證券化和境外資產(chǎn)證券化

C.境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化

D.股權(quán)型證券化和債權(quán)型證券化

正確答案是：C，

解析

根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同，可將資產(chǎn)證券化分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化。

4、無(wú)擔(dān)保債券也被稱(chēng)為()

A.抵押債券

B.質(zhì)押債券

C.信用債券

D.保證債券

正確答案是：C，

解析

無(wú)擔(dān)保債券也被稱(chēng)為信用債券。

5、中小企業(yè)私募債的發(fā)行審核采取()，審批周期更快。

A.審批制

B.備案制

C.注冊(cè)制

D.核準(zhǔn)制

正確答案是：B，

中小企業(yè)私募債的發(fā)行審核采取備案制，審批周期更快。

6、證券發(fā)行市場(chǎng)又被稱(chēng)為()

A.一級(jí)市場(chǎng)

B.二級(jí)市場(chǎng)

C.流通市場(chǎng)

D.次級(jí)市場(chǎng)

正確答案是：A，

解析

發(fā)行市場(chǎng)也稱(chēng)一級(jí)市場(chǎng)、初級(jí)市場(chǎng)，是新證券發(fā)行的市場(chǎng)。

7、證券的存管和清算由()負(fù)責(zé)。

A.證券公司

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.證券登記結(jié)算公司

正確答案是：D，

解析

證券登記結(jié)算公司提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務(wù)。

8、由于電子計(jì)算機(jī)技術(shù)與衛(wèi)星通信的應(yīng)用，各個(gè)金融市場(chǎng)和金融機(jī)構(gòu)形成了一個(gè)全時(shí)區(qū)、全方位的全球金融市場(chǎng)，這體現(xiàn)了全球金融市場(chǎng)的()趨勢(shì)。

A.證券化

B.一體化

C.信息化

D.創(chuàng)新性

正確答案是：B，

10、證券交易所內(nèi)的證券交易按照()原則競(jìng)價(jià)成交。

A.時(shí)間優(yōu)先，價(jià)格優(yōu)先

B.價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先

C.集合競(jìng)價(jià)

D.連續(xù)競(jìng)價(jià)

正確答案是：B，

解析

證券交易所內(nèi)的證券交易按照“價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先”原則競(jìng)價(jià)成交。

CD兩項(xiàng)屬于競(jìng)價(jià)的方式。

11、金融期貨交易的主要目的是( )

A.投資

B.投機(jī)

C.套期保值

D.套利

正確答案是：C，

解析

金融期貨交易的主要目的是套期保值。

12、《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序?yàn)? )。

A.清算費(fèi)用、繳付所欠稅款、員工工資、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)

B.清算費(fèi)用、繳付所欠稅款、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、員工工資、清償公司債務(wù)

C.清算費(fèi)用、員工工資、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、繳付所欠稅款、清償公司債務(wù)

D.清算費(fèi)用、員工工資、繳付所欠稅款、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)

正確答案是：C，

解析

公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，一般應(yīng)按下列順序支付：支付清算費(fèi)用，支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用，繳付所欠稅款，清償公司債務(wù);若還有剩余資產(chǎn)，再按照股東持股比例分配給各股東。

13、發(fā)展多層次資本市場(chǎng)體系的關(guān)鍵是發(fā)展多層次的()。

A.主板市場(chǎng)

B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

C.股權(quán)市場(chǎng)

D.證券市場(chǎng)

正確答案是：C，

解析

發(fā)展多層次資本市場(chǎng)體系的關(guān)鍵是發(fā)展多層次的股權(quán)市場(chǎng)。

14、下列不屬于操作目標(biāo)的是()

A.貨幣供應(yīng)量

B.短期利率

C.存款準(zhǔn)備金

D.基礎(chǔ)貨幣

正確答案是：A，

解析

中央銀行通常采用的操作目標(biāo)有短期利率、存款準(zhǔn)備金、基礎(chǔ)貨幣。

貨幣供應(yīng)量屬于中介目標(biāo)。

15、現(xiàn)目前，基金設(shè)立的主要形式是()

A.公司型基金

B.封閉式基金

C.契約型基金

D.開(kāi)放式基金

正確答案是：D，

解析

現(xiàn)目前，基金設(shè)立的主要形式是開(kāi)放式基金。

解析

由于電子計(jì)算機(jī)技術(shù)與衛(wèi)星通信的應(yīng)用，各個(gè)金融市場(chǎng)和金融機(jī)構(gòu)形成了一個(gè)全時(shí)區(qū)、全方位的全球金融市場(chǎng)，這體現(xiàn)了全球金融市場(chǎng)的一體化趨勢(shì)。

16、上海證券交易所托管制度的特點(diǎn)是( )。

A.投資者的證券托管是自動(dòng)實(shí)現(xiàn)

B.投資者持有的證券需在自己選定的證券營(yíng)業(yè)部托管

C.自動(dòng)托管，隨處通買(mǎi)，哪買(mǎi)哪賣(mài)，轉(zhuǎn)托不限

D.托管制度是和指定交易制度聯(lián)系在一起

正確答案是：D，

解析

對(duì)于在上海證券交易所交易的證券，其托管制度是和指定交易制度聯(lián)系在一起的。

17、債券是一種虛擬資本，而不是(　)。

A.真實(shí)資本

B.實(shí)收資本

C.固定資本

D.流動(dòng)資本

正確答案是：A，

解析

債券盡管有面值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實(shí)資本。

18、以公開(kāi)市場(chǎng)操作作為政策手段，進(jìn)行宏觀調(diào)控的是()。

A.金融機(jī)構(gòu)

B.中央銀行

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.商業(yè)銀行

正確答案是：B，

解析

以公開(kāi)市場(chǎng)操作作為政策手段，進(jìn)行宏觀調(diào)控的是中央銀行

19、嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是( )。

A.嵌入式衍生工具

B.交易所交易的衍生工具

C.OTC交易的衍生工具

D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

正確答案是：A，

解析

嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是嵌入式衍生工具。

20、發(fā)生在保險(xiǎn)人和投保人之間的保險(xiǎn)行為，稱(chēng)為()

A.再保險(xiǎn)

B.次保險(xiǎn)

C.繼保險(xiǎn)

D.原保險(xiǎn)

正確答案是：D，

解析

發(fā)生在保險(xiǎn)人和投保人之間的保險(xiǎn)行為，稱(chēng)為原保險(xiǎn);發(fā)生在保險(xiǎn)人與保險(xiǎn)人之間的保險(xiǎn)行為，稱(chēng)為再保險(xiǎn)。

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（責(zé)任編輯：gx）

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