證券從業(yè)資格證

1.下列說法錯誤的是(　　)。

A.放松金融管制的實際結(jié)果是明顯地縮小了監(jiān)管的范圍和邊界

B.放松金融管制對解放金融生產(chǎn)力和促進(jìn)金融業(yè)現(xiàn)代化起到了一定的積極作用

C.金融監(jiān)管不平衡和不完全扭曲了金融機(jī)構(gòu)之間的利益關(guān)系，降低了金融機(jī)構(gòu)的盈利能力和風(fēng)險承受能力

D.具有較充分獨立性的國際金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職能是重新監(jiān)管全球經(jīng)濟(jì)

2.遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率應(yīng)為經(jīng)(　　)授權(quán)的全國銀行間同業(yè)拆借中心等機(jī)構(gòu)發(fā)布的銀行間市場具有基準(zhǔn)性質(zhì)的市場利率。

A.中國人民銀行

B.國家開發(fā)銀行

C.交通銀行

D.建設(shè)銀行

3.對涉及證券交易的相關(guān)工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，處(　　)的罰款。

A.2萬元以上8萬元以下

B.3萬元以上8萬元以下

C.2萬元以上10萬元以下

D.3萬元以上10萬元以下

4.公司債券網(wǎng)下發(fā)行一般不超過(　　)個交易日。

A.3

B.5

C.10

D.15

5.若同時在現(xiàn)貨市場和期貨市場建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸，則到期時不論現(xiàn)貨價格上漲或是下跌，兩種頭寸的盈虧情況是(　　)。

A.盈虧恰好抵消

B.盈大于虧

C.盈小于虧

D.盈虧情況需根據(jù)兩種頭寸具體情況進(jìn)行分析

6.關(guān)于股票價值的說法錯誤的是(　　)。

A.股票的票面價值又被稱為“面值”

B.如果以面值作為發(fā)行價，被稱為“平價發(fā)行”

C.股票賬面價值并不等于股票的市場價格

D.股票的票面價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值

7.在中小企業(yè)板塊上市的股票，連續(xù)(　　)個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于(　　)萬股時，深圳證券交易所對其交易實行退市風(fēng)險警示。

A.90150

B.120150

C.90300

D.120300

8.證券評級機(jī)構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循(　　)原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。

A.獨立性

B.客觀性

C.公正性

D.一致性

9.下列(　　)不屬于《證券法》對上市公司收購規(guī)定的內(nèi)容。

A.收購的方式

B.公開發(fā)行證券的條件和程序

C.持有上市公司已發(fā)行股份達(dá)到5%書面報告和公告程序以及內(nèi)容

D.協(xié)議收購的規(guī)定

10.下列屬于貨幣政策手段的是(　　)。

A.調(diào)節(jié)稅率

B.發(fā)行國債

C.再貼現(xiàn)政策

D.增加財政支出

11.(　　)的基金份額持有人不得申請贖回基金。

A.契約型基金

B.公司型基金

C.開放式基金

D.封閉式基金

12.下列關(guān)于普通股票與優(yōu)先股票的比較中，說法正確的是(　　)。

A.普通股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件

B.優(yōu)先股票股東無表決權(quán)

C.優(yōu)先股票股東和普通股票股東都具有基本權(quán)利

D.優(yōu)先股票代表著對公司的所有權(quán)，而普通股票不是

13.股債平衡型基金對股票和債券的配置較為均衡，約為(　　)左右。

A.40%～60%

B.30%～50%

C.20%～60%

D.20%～40%

14.(　　)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

C.與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

15.投資于無擔(dān)保企業(yè)(公司)債券和非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的賬面余額，合計不高于本公司上季末總資產(chǎn)的(　　)。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

16.全國性社會保障基金主要投向(　　)。

A.國債市場

B.期貨市場

C.股票市場

D.證券市場

17.年度報告應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起(　　)個月內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送內(nèi)容并予以公告。

A.4

B.5

C.6

D.7

18.除權(quán)除息日通常為股權(quán)登記日之后的(　　)個工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利。

A.1

B.2

C.3

D.4

19.狹義的有價證券指的是(　　)。

A.商品證券

B.貨幣證券

C.金融證券

D.資本證券

20.現(xiàn)階段指導(dǎo)我國證券市場健康發(fā)展的八字方針是(　　)。

A.公開、公平、公正、守信

B.法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范

C.公開、公平、公正、誠信

D.法律、監(jiān)管、規(guī)范、發(fā)展

一、選擇題

1.D[解析]具有較充分獨立性的國際金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職能是監(jiān)督國際協(xié)議的執(zhí)行和促進(jìn)資本流動，而不是重新監(jiān)管全球經(jīng)濟(jì)。目前，包括“G20協(xié)調(diào)機(jī)制”在內(nèi)的多邊協(xié)調(diào)機(jī)制正在發(fā)揮著日益重要的作用。

2.A[解析]遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率應(yīng)為經(jīng)中國人民銀行授權(quán)的全國銀行問同業(yè)拆借中心等機(jī)構(gòu)發(fā)布的銀行間市場具有基準(zhǔn)性質(zhì)的市場利率或中國人民銀行公布的基準(zhǔn)利率，具體由交易雙方共同約定。

3.D[解析]《證券法》第200條規(guī)定。證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

4.B[解析]公司債券網(wǎng)下發(fā)行不超過5個交易日，但經(jīng)上海證券交易所同意的除外。

5.A[解析]若同時在現(xiàn)貨市場和期貨市場建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸，則到期時不論現(xiàn)貨價格上漲或是下跌，兩種頭寸的盈虧恰好抵消，使套期保值者避免承擔(dān)風(fēng)險損失。

6.D[解析]股票的票面價值又被稱為“面值”，即在股票票面上標(biāo)明的金額。A項正確。如果以面值作為發(fā)行價，被稱為“平價發(fā)行”，此時公司發(fā)行股票募集的資金等于股本的總和，也等于面值總和。B項正確。股票賬面價值的高低對股票交易價格有重要影響，但是，通常情況下，股票賬面價值并不等于股票的市場價格。C項正確。股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值。D項錯誤。

7.D[解析]略。

8.D[解析]證券評級機(jī)構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則.對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。評級標(biāo)準(zhǔn)有調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)充分披露。

9.B[解析]《證券法》對上市公司收購的主要內(nèi)容的規(guī)定有：①收購的方式;②持有上市公司已發(fā)行股份達(dá)到5%書面報告和公告程序以及內(nèi)容;③要約收購的條件以及收購要約的內(nèi)容、報送程序及收購期限;④要約收購方式收購人的義務(wù);⑤協(xié)議收購的規(guī)定;⑥收購?fù)瓿珊蟮氖马棥?/p>

10.C[解析]貨幣政策是政府重要的宏觀經(jīng)濟(jì)政策，中央銀行通常采用存款準(zhǔn)備金制度、再貼現(xiàn)政策、公開市場業(yè)務(wù)等貨幣政策手段調(diào)控貨幣供應(yīng)量，從而實現(xiàn)發(fā)展經(jīng)濟(jì)、穩(wěn)定貨幣等政策目標(biāo)。A、B、D項是財政政策手段。

11.D[解析]封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。

12.B[解析]優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對公司的所有權(quán)，這一點與普通股票一樣。但優(yōu)先股票股東又不具備普通股票股東所具有的基本權(quán)利，它的有些權(quán)利是優(yōu)先的，有些權(quán)利又受到限制。故C、D項錯誤。相對于普通股票而言，優(yōu)先股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件，是特殊股票中最重要的一個品種。A項錯誤。優(yōu)先股票股東無表決權(quán)，這樣可以避免公司經(jīng)營決策權(quán)的改變和分散。

13.A[解析]略。

14.B[解析]略。

15.B[解析]略。

16.A[解析]全國性社會保障基金屬于國家控制的財政收入，主要用于支付失業(yè)救濟(jì)和退休金，這部分資金的投資方向有嚴(yán)格限制，主要投向國債市場。

17.A[解析]略。

18.A[解析]除息除權(quán)日通常為股權(quán)登記日之后的1個工作日，本日之后(含本日)買人的股票不再享有本期股利。

19.D[解析]有價證券有廣義與狹義兩種概念。狹義的有價證券即指資本證券，廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。

20.B[解析]我國及時總結(jié)證券市場發(fā)展的經(jīng)驗教訓(xùn)，確立了指導(dǎo)證券市場健康發(fā)展的“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的八字方針，初步形成了有中國特色的集中統(tǒng)一的監(jiān)管體系。

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