期貨從業(yè)資格

51．某期貨公司工作人員乙利用職務(wù)上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額較大，根據(jù)《刑法》的規(guī)定，乙將被處()年以下有期徒刑或者拘役。

 

A．3

B．5

C．7

D．10

52．銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員吸收客戶資金不入賬，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處＿＿＿＿年以下有期徒刑或者拘役，并處＿＿＿＿罰金。()

A．五；一萬元以上十萬元以下

B．五；二萬元以上二十萬元以下

C．三；二萬元以上二十萬元以下

D．三；一萬元以上十萬元以下

53．天嘯期貨公司與客戶笑天簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。某日，笑天向天嘯公司下達了一份交易指令，指令要求天嘯公司于當日買進十個單位的大豆合約。天嘯公司買進了二十個單位。則對于該超出的部分，應(yīng)由()承擔。

A．天嘯公司承擔

B．笑天承擔

C．天嘯與笑天同時承擔

D．該交易無效

54．客戶的交易保證金不足，期貨公司怠于履行通知追加義務(wù)，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生擴大損失。對該擴大的損失說法正確的是()。

A．期貨公司不承擔責(zé)任

B．期貨公司應(yīng)當承擔次要賠償責(zé)任

C．期貨公司應(yīng)當承擔主要賠償責(zé)任

D．期貨公司的賠償額不超過損失的百分之六十

55．期貨合同當事人可以根據(jù)雙方的自由意志約定雙方的違約責(zé)任，但是該約定不得違反()。

A．法律和行政法規(guī)的強制性規(guī)定

B．部門規(guī)章的強制性規(guī)定

C．地方性法規(guī)的強制性規(guī)定

D．司法解釋的強制性規(guī)定

56．因期貨交易所信息發(fā)布錯誤，造成期貨公司直接經(jīng)濟損失的，期貨交易所可以以()抗辯。

A．期貨公司也有過錯

B．期貨交易所已采取補救措施。

C．不可抗力

D．相關(guān)責(zé)任人已經(jīng)受到行政或刑事處罰

57．期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，除非經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準，暫停交易的時問不得超過()交易日。

A．1個

B．2個

C．3個

D．5個

58．以下()情況發(fā)生時，可以減輕期貨公司因進行混碼交易所應(yīng)承擔的責(zé)任。

A．客戶存在過錯

B．客戶交易指令未指明有效期限

C．期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令人市交易

D．客戶交易指令未指明成交價格和開倉方向

59．大浪淘沙期貨公司與王一刀簽訂了期貨經(jīng)紀合同。某日，王一刀向大浪淘沙期貨公司發(fā)出交易指令，要求當日以人民幣一千元的價格買進十手大豆合約。結(jié)果，大浪淘沙公司以五百元的價格買進十手大豆合約，則該差價利益應(yīng)歸()所有。

A．大浪淘沙期貨公司

B．王一刀

C．大浪淘沙期貨公司與王一刀均分

D．如果大浪淘沙期貨公司與王一刀沒有就該差價利益的歸屬作出特別約定，則應(yīng)當歸王一刀所有

60．期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)當具備的條件之一是，申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣()元。

A．3000萬

B．5000萬

C．8000萬

D．1億

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