期貨從業(yè)資格

四、不定項(xiàng)選擇題(本題共10個(gè)小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有1個(gè)或者1個(gè)以上的選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)代碼填入括號(hào)內(nèi))

(一)

甲證券公司為了擴(kuò)大公司規(guī)模，提高自己在市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力，經(jīng)過(guò)董事會(huì)同意，擬向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格。據(jù)此，回答下列問題：

161．根據(jù)規(guī)定，甲證券公司要想獲得介紹業(yè)務(wù)資格，必須滿足中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，下列選項(xiàng)中提供的指標(biāo)正確的是()。

A．凈資本不低于12億元

B．流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包含客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的120％

C．除因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保外，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10％

D．凈資產(chǎn)不低于凈資本的70％

162．甲證券公司提出申請(qǐng)后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起()日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A．10

B．15

C．20

D．30

163．如果甲證券公司的申請(qǐng)獲得了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，甲可以接受()的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。

A．甲證券公司的全資期貨公司

B．甲證券公司控股的期貨公司

C．與甲公司屬于同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司

D．與甲證券公司長(zhǎng)期具有貿(mào)易往來(lái)的期貨公司

164．假設(shè)甲證券公司接受了其控股的乙期貨公司的委托，從事中間介紹業(yè)務(wù)，在為乙介紹客戶的過(guò)程中，甲的下列行為符合規(guī)定的是()。

A．向客戶明確說(shuō)明是接受乙期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)的

B．如實(shí)告訴客戶從事期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)及流程

C．向客戶約定平分客戶在期貨投資中受到的損失

D．對(duì)客戶開戶資料和身份真實(shí)性進(jìn)行審查

165．甲證券公司在從事中間介紹業(yè)務(wù)過(guò)程中，由于期貨市場(chǎng)和證券市場(chǎng)波動(dòng)比較大，致使甲證券公司連年虧本，經(jīng)調(diào)查，已經(jīng)不具備從是中間介紹業(yè)務(wù)的條件，則證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)()。

A．暫停、限制其部分業(yè)務(wù)

B．直接撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格

C．責(zé)令限期整改，經(jīng)限期整改仍不符合條件的，依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格

D．對(duì)其出具警示函

(二)

張某與某期貨公司營(yíng)業(yè)部A簽定了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)該營(yíng)業(yè)部從業(yè)人員孫某的介紹，投資鋼鐵期貨，結(jié)果由于市場(chǎng)行情大跌，給張某造成了很大損失，經(jīng)調(diào)查，張某發(fā)現(xiàn)該營(yíng)業(yè)部還未取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照，根本不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格，簽訂合同時(shí)所展示的資格證書全部是偽造的，于是張某向人民法院提起了訴訟。

根據(jù)以上提供的信息，回答下列問題：

166．根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，張某應(yīng)當(dāng)將()作為本案的被告。

A．期貨公司

B．A營(yíng)業(yè)部

C．期貨公司和A營(yíng)業(yè)部

D．孫某

167．張某應(yīng)當(dāng)向()提起訴訟。

A．期貨公司所在地的基層人民法院

B．期貨公司所在地的中級(jí)人民法院

C．A營(yíng)業(yè)部所在地的基層人民法院

D．A營(yíng)業(yè)部所在地的中級(jí)人民法院

168．張某與A營(yíng)業(yè)部簽訂的合同()。

A．效力待定，須經(jīng)期貨公司的追認(rèn)才能生效

B．無(wú)效

C．可撤銷，因?yàn)锳營(yíng)業(yè)部欺詐張某

D．有效，因?yàn)樵摵贤仙б?/p>

169．張某的損失應(yīng)當(dāng)由()承擔(dān)。

A．期貨公司

B．A營(yíng)業(yè)部

C．孫某

D．張某

170．對(duì)于期貨公司的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予()監(jiān)管措施。

A．予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B．沒收違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款

C．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

D．責(zé)令直接責(zé)任人員在3年內(nèi)不得從事期貨業(yè)務(wù)

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