期貨從業(yè)資格

51．期貨從業(yè)人員為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害國家利益、所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會(huì)撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

 

A．6個(gè)月

B．1年

C．2年

D．3年或永久

52．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)()。

A．自身利益優(yōu)先

B．公司利益優(yōu)先

C．投資者利益優(yōu)先

D．確保投資者的利益得到公平的對待

53．編造并且傳播影響期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，()。

A．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金

B．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金

C．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上五萬元以下罰金

D．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上五萬元以下罰金

54．未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，()。

A．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

B．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

C．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得二倍以上十倍以下罰金

D．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得二倍以上十倍以下罰金

55．國有期貨公司委派到非國有期貨公司從事公務(wù)的人員，索取他人財(cái)物，為他人謀取利益，個(gè)人受賄數(shù)額在五萬元以上不滿十萬元的，處()年以上有期徒刑，可以并處沒收財(cái)產(chǎn)。

A．3

B．5

C．7

D．10

56．期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分支機(jī)構(gòu)因超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動(dòng)而產(chǎn)生的民事責(zé)任的案件中，在確定客戶的民事責(zé)任時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循()原則。

A．過錯(cuò)責(zé)任

B．無過錯(cuò)責(zé)任

C．過錯(cuò)推定

D．嚴(yán)格責(zé)任

57．甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，乙向甲下達(dá)了一份交易指令，該交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒有成交價(jià)格，則甲()。

A．應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易

B．可以視為按市價(jià)交易

C．因指令不明，無法執(zhí)行該指令

D．可以拒絕執(zhí)行

58．期貨交易所負(fù)有按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司的義務(wù)。如果期貨交易所怠于履行該義務(wù)造成期貨公司損失的，應(yīng)當(dāng)()。

A．由證監(jiān)會(huì)對期貨交易所進(jìn)行處罰

B．由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任

C．由期貨交易所根據(jù)過錯(cuò)程度承擔(dān)賠償責(zé)任

D．由期貨交易所和期貨公司共同承擔(dān)該損失

59．在進(jìn)行透支交易審查時(shí)，保證金比例標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)依照()確定。

A．期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

B．中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

C．國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

D．期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

60．某期貨交易所與期貨公司達(dá)成協(xié)議，允許該期貨公司進(jìn)行透支交易，并分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。后該期貨公司因透支交易造成損失，對該損失的承擔(dān)說法正確的是()。

A．由期貨公司自行承擔(dān)

B．由期貨交易所承擔(dān)全部的賠償責(zé)任

C．由期貨交易所承擔(dān)次要的賠償責(zé)任

D．由期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

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