期貨從業(yè)資格

(單選題)公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應(yīng)當經(jīng)( )批準。

A.國務(wù)院

B.中國證監(jiān)會

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.理事會

參考答案：B

參考解析：《期貨交易所管理辦法》第九十八條規(guī)定公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

(多選題)期貨公司有下列( )欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

A.向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書的

B.在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔風(fēng)險的

C.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易的

D.隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的

參考答案：ABCD

參考解析：《期貨交易管理條例》第六十七條規(guī)定，期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：①向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書的;②在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔風(fēng)險的;③不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易的;④隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的;⑤向客戶提供虛假成交回報的;⑥未將客戶交易指令下達到期貨交易所的;⑦挪用客戶保證金的;⑧不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的;⑨國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。

(判斷題)期貨公司可以將客戶未注銷的資金賬戶、交易編碼暫借給他人使用。 ( )

參考答案：B

參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定為客戶申請、注銷交易編碼?？蛻襞c期貨公司的委托關(guān)系終止的，應(yīng)當辦理銷戶手續(xù)。期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用。

編輯推薦：

2020年期貨從業(yè)考試報名時間及入口專題

期貨從業(yè)考試培訓(xùn) 零基礎(chǔ)輕松備考

（責任編輯：）

共3頁,當前第2頁  第一頁  前一頁  下一頁