期貨從業(yè)資格

二、多項(xiàng)選擇題

1.期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來源包括(　BCD　)。[2012年9月真題]

A.保障基金管理機(jī)構(gòu)追償?shù)呢?cái)產(chǎn)

B.保障基金管理機(jī)構(gòu)接受的其他合法財(cái)產(chǎn)

C.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納

D.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手段費(fèi)的百分之三繳納

【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條第二款規(guī)定，保障基金的后續(xù)資金來源包括：(一)期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納;(二)期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納;(三)保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)。

2.下列關(guān)于期貨投資者保障基金的表述，錯(cuò)誤的有(　ABD　)。[2012年6月真題]

A.期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理，由保障基金管理機(jī)構(gòu)統(tǒng)籌使用

B.期貨投資者保障基金由財(cái)政部集中管理，由保障基金管理機(jī)構(gòu)統(tǒng)籌使用

C.期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理，統(tǒng)籌使用

D.期貨投資者保障基金由財(cái)政部集中管理，由中國證監(jiān)會統(tǒng)籌使用

【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第五條規(guī)定，保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。

3.在期貨投資中，應(yīng)由投資者自擔(dān)的損失包括(　AB 　)。[2012年11月真題]

A.投資者因投資品種價(jià)值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失

B.投資者因期貨市場波動導(dǎo)致的損失

C.投資者因風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致的損失

D.投資者因不可抗力導(dǎo)致的損失

【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第三條規(guī)定，期貨交易活動實(shí)行公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則。投資者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價(jià)值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失，由投資者自行負(fù)擔(dān)。

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