期貨從業(yè)資格

A．風(fēng)險(xiǎn)管理

B．信息披露

C．檔案管理

D．業(yè)務(wù)管理

12．期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)()。

A．暫停交易

B．終止交易

C．提高保證金

D．及時(shí)追加保證金或者自行平倉

13．客戶在期貨交易中違約，當(dāng)保證金不足時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該客戶的相應(yīng)()。r

A．請(qǐng)求權(quán)

B．追償權(quán)

C．代位權(quán)

D．質(zhì)押權(quán)

14．銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由()批準(zhǔn)。

A．全國(guó)人大常委會(huì)。

B．國(guó)務(wù)院證券業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C．國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D．國(guó)務(wù)院期貨業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

15．國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循()的原則，嚴(yán)格遵守國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定。

A．審慎監(jiān)管

B．套期保值

C．誠(chéng)實(shí)信用

D．公平交易

16．期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的()組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。

A．營(yíng)利性

B．自律性

C．行政性

D．自發(fā)性

17．()有權(quán)制定期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程。

A．主任會(huì)議

B．主席會(huì)議

C．會(huì)員大會(huì)

D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

18．下列不屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)的是()。

A．監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

B．對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督

C．對(duì)違反期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處

D．受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解。

19．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易的時(shí)間不得超過＿＿＿＿個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至＿＿＿＿個(gè)交易日。()

A．15；15

B．15；30

C．30；45

D．30；60

20．期貨公司逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不能對(duì)其采取下列()措施。

A．終止或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)

B．停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)

C．限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用

D．限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利

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