中級經濟師

(三)中國證券監(jiān)督管理委員會

1992年10月，國務院證券委員會和中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)成立。1998年4月，根據(jù)國務院機構改革方案，決定將國務院證券委員會與中國證監(jiān)會合并。

依據(jù)有關法律法規(guī)，中國證監(jiān)會在對證券市場實施監(jiān)督管理中履行下列職責：

(1)研究和擬定證券期貨市場的方針政策、發(fā)展規(guī)劃;起草證券期貨市場的有關法律、法規(guī);制定證券期貨市場的有關規(guī)章制度。

(2)統(tǒng)一管理證券期貨市場，按規(guī)定對證券期貨監(jiān)督機構實行垂直領導。

(3)監(jiān)督股票、可轉換債券、證券投資基金的發(fā)行、交易、托管和清算;批準企業(yè)債券的上市;監(jiān)管上市國債和企業(yè)債券的交易活動。

(4)監(jiān)督境內期貨合約上市、交易和清算;按規(guī)定監(jiān)督境內機構從事境外期貨業(yè)務。

(5)監(jiān)管上市公司及其按法律法規(guī)必須履行有關義務的股東的證券市場行為。

(6)管理證券期貨交易所;按規(guī)定管理證券期貨交易所的高級管理人員;歸口管理證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會。

(7)監(jiān)管證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券登記結算公司、期貨結算機構、證券期貨投資咨詢機構、證券資信評級機構;審批基金托管機構的資格并監(jiān)管其基金托管業(yè)務;制定有關機構高級管理人員任職資格的管理辦法并組織實施;指導中國證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會開展證券期貨從業(yè)人員資格管理工作。

(8)監(jiān)管境內企業(yè)直接或間接到境外發(fā)行股票、上市以及在境外上市的公司到境外發(fā)行可轉換債券;監(jiān)管境內證券、期貨經營機構到境外設立證券、期貨機構;監(jiān)管境外機構到境內設立證券、期貨機構，從事證券、期貨業(yè)務。

(9)監(jiān)管證券期貨信息傳播活動，負責證券期貨市場的統(tǒng)計與信息資源管理。

(10)會同有關部門審批會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨中介業(yè)務的資格，并監(jiān)管其相關的業(yè)務活動。

(11)依法對證券期貨違法違規(guī)行為進行調查、處罰。

(12)歸口管理證券期貨行業(yè)的對外交往和國際合作事務。

(13)國務院交辦的其他事項。

（責任編輯：xy）

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