基金從業(yè)資格

21、 關(guān)于股票的票面價(jià)值，下列說法中錯(cuò)誤的是( )。

A.發(fā)行時(shí)，面值的總和部分計(jì)入股本，超額部分計(jì)入資本公積

B.以面值發(fā)行的股票稱之為平價(jià)發(fā)行

C.溢價(jià)發(fā)行時(shí)，募集的資金小于股本的總和

D.股票的票面價(jià)值對(duì)初次發(fā)行時(shí)的定價(jià)有一定參考意義

答案：C

22、 以下關(guān)于普通股的說法，正確的選項(xiàng)是( )。

A.普通股的股利是固定的，不隨公司盈利的變化而變化

B.普通股股東享有表決權(quán)，即決定公司一切重大事務(wù)的決策權(quán)

C.普通股股東有權(quán)在公司支付債券和優(yōu)先股股息之前分配股利

D.普通股均可在股票交易所交易

答案：B

23.以下交易所中，不屬于商品期貨交易所的是()。

A.大商所

B.鄭商所

C.中商所

D.上期所

答案：C

解析：大商所：大連商品交易所，是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的四家期貨交易所之一。

24、 關(guān)于衍生工具的定義和特點(diǎn)，以下表述正確的是( )。

A.因?yàn)椴僮魅藛T人為錯(cuò)誤導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)被稱為結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

B.在未來買入合約標(biāo)的資產(chǎn)的一方成為空頭

C.具有跨期性、杠桿性、聯(lián)動(dòng)性和低風(fēng)險(xiǎn)性等四個(gè)顯著特點(diǎn)

D.衍生工具是指一種衍生類合約，其價(jià)值取決于一種或者多種基礎(chǔ)資產(chǎn)

答案：D

25、 已知通貨膨脹率為3%，實(shí)際利率為4%，則名義利率為( )。

A.7%

B.4%

C.1%

D.3%

答案：A

26、 關(guān)于跟蹤誤差，下列說法不正確的是( )。

A.跟蹤誤差小，反映股票組合的跟蹤偏離度小，風(fēng)險(xiǎn)低

B.是度量一個(gè)股票組合相對(duì)于某基準(zhǔn)組合偏離度的重要指標(biāo)

C.復(fù)制誤差、現(xiàn)金存留、各項(xiàng)費(fèi)用、分紅和交易沖擊成本等會(huì)導(dǎo)致跟蹤誤差產(chǎn)生

D.一般僅適用于主動(dòng)投資管理者的業(yè)績(jī)考核

答案：D

27、 下列關(guān)于政府債券的表述，錯(cuò)誤的是( )。

A.地方政府債可以由地方政府自主發(fā)行

B.國(guó)債可以由地方政府代理發(fā)行

C.地方政府債可以由中央財(cái)政代理發(fā)行

D.我國(guó)政府債券包括國(guó)債和地方政府債

答案：B

28、關(guān)于另類投資的優(yōu)點(diǎn)和局限性，以下說法錯(cuò)誤的是()。

A.另類投資采取高杠桿模式運(yùn)作

B.另類投資產(chǎn)品與傳統(tǒng)證券相關(guān)性較高

C.另類投資能獲取多元化的收益并分散風(fēng)險(xiǎn)

D.另類投資的經(jīng)理人通常不公開所投資的產(chǎn)品信息

答案：B

解析：另類投資的局限性包括：①缺乏監(jiān)管和信息透明度：②流動(dòng)性較差，杠桿率偏高：③估值難度大，難以對(duì)資產(chǎn)價(jià)值進(jìn)行準(zhǔn)確評(píng)估。

另類投資的優(yōu)點(diǎn)是：①提高收益：②分散風(fēng)險(xiǎn)。投資者們將另類投資產(chǎn)品納入他們的投資組合中，其主要理由之—就是能夠通過投資組合的多元化來提高其擔(dān)資回報(bào)。通過多元會(huì)不僅僅能夠提高投資者的回報(bào)，同時(shí)還能達(dá)到分散風(fēng)險(xiǎn)的目的。

29、 關(guān)于基金公司投資管理業(yè)務(wù)，以下說法錯(cuò)誤的是()。

A.基金公司投資管理業(yè)務(wù)受中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管

B.投資管理業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)

C.投資管理部門體現(xiàn)著基金公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力

D.基金公司的主要利潤(rùn)來源是所管理產(chǎn)品的投資收益

答案：D

30、 基金管理人對(duì)外披露基金凈值前，負(fù)有復(fù)核基金凈值準(zhǔn)確性義務(wù)的機(jī)構(gòu)有()。

A.基金公司稽核監(jiān)督部門

B.相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.第三方銷售機(jī)構(gòu)

D.托管人

答案：D

31、 股票投資過程中，以下屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的為( )。

A.匯率大幅波動(dòng)

B.股票大盤指數(shù)的波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

C.上市公司財(cái)務(wù)投資失敗

D.央行頒布新的貨幣政策

答案：C

32、 在單筆交易規(guī)模較大的債券市場(chǎng)中，比較適合的結(jié)算方式是( )。

A.雙邊凈額結(jié)算

B.逐筆交易

C.券款凈額結(jié)算

D.多邊凈額結(jié)算

答案：B

33、 下列不屬于期貨市場(chǎng)基本功能的是( )。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.宏觀調(diào)控工具

D.投機(jī)

答案：C

34、 基金托管人對(duì)基金資產(chǎn)估值負(fù)有( )責(zé)任。

A.復(fù)核

B.監(jiān)督

C.直接估值

D.披露

答案：A

35、 我國(guó)封閉式基金的估值頻率是( )。

A.每個(gè)交易日

B.每月

C.每周

D.每半個(gè)月

答案：A

36、 下表述不符合資本市場(chǎng)理論的前提假設(shè)的是( )。 A.投資者對(duì)各種資產(chǎn)的預(yù)期收益率、風(fēng)險(xiǎn)、及資產(chǎn)間相關(guān)性都具有相同的判斷

B.投資不可以分割，投資數(shù)量固定

C.投資者的買賣行為不會(huì)改變證券價(jià)格

D.投資者都擁有相同信息

答案：B

37、 根據(jù)我國(guó)證券市場(chǎng)有關(guān)規(guī)定，除權(quán)，除息日為()。

A.A股、B股的權(quán)益登記日的次日

B.A股、B股的權(quán)益登記日的次一交易日

C.A股的權(quán)益登記日(B股的最后交易日)的次日

D.A股的權(quán)益登記日(B股的最后交易日)的次一交易日

答案：D

38.關(guān)于我國(guó)證券投資基金場(chǎng)內(nèi)證券交易市場(chǎng)，以下說法正確的是()

A. 上海證券交易所采用公司制，深圳證券交易所采用會(huì)員制

B. 上海證券交易所和深圳證券交易所都采用公司制

C. 上海證券交易所采用會(huì)員制，深圳證券交易所采用公司制

D. 上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會(huì)員制

答案：D

39.關(guān)于投資政策說明書，以下選項(xiàng)不屬于其組成內(nèi)容的是()

A. 交易機(jī)制

B. 投資限制

C. 托管費(fèi)率

D. 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

答案：C

40、 以下關(guān)于股票票面價(jià)值的說法，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是()。

A.股票發(fā)行價(jià)格高于面值成為溢價(jià)發(fā)行，其中超出面值的部分計(jì)入公司負(fù)債

B.股票以面值發(fā)行成為平價(jià)發(fā)行

C.若股票面值與每股凈資產(chǎn)背離，則股票面值與股票投資價(jià)值直接沒有必然的聯(lián)系

D.股票的票面價(jià)值又稱面值，記在股票票面上標(biāo)明的金額

答案：A

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